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基于博弈论的联邦学习公平性保障策略设计及其协议验证1

基于博弈论的联邦学习公平性保障策略设计及其协议验证

1.博弈论与联邦学习基础

1.1博弈论基本概念

博弈论是研究决策主体在给定信息结构下如何选择策略以实现自身效用最大化的

理论。它包含以下几个核心要素：

•参与者（Players）：博弈中的决策主体，每个参与者都有自己的目标和策略集合。

例如，在一个简单的两人零和博弈中，两个参与者分别代表对抗的双方，他们的

目标是最大化自己的收益。

•策略（Strategies）：参与者可选择的行为方案。以囚徒困境为例，每个囚徒的策

略集合为“坦白”和“沉默”，不同的策略组合会导致不同的结果。

•收益（Payoffs）：参与者在特定策略组合下获得的效用或收益。在囚徒困境中，当

两个囚徒都选择“坦白”时，他们各自获得较低的收益；而当一方“坦白”另一方“沉

默”时，“坦白”方获得较高的收益，“沉默”方获得最低的收益。

•均衡（Equilibrium）：博弈中的稳定状态，其中每个参与者在其他参与者策略不

变的情况下，无法通过单方面改变自己的策略来提高收益。纳什均衡是最常见的

均衡概念，它表明在该状态下，每个参与者的策略都是对其他参与者策略的最佳

响应。例如，在纳什均衡中，如果一个参与者改变自己的策略，其收益将不会增

加。

1.2联邦学习原理与架构

联邦学习是一种分布式机器学习方法，旨在保护数据隐私的同时，让多个参与方共

同训练模型，而无需共享原始数据。

•原理：联邦学习的核心思想是将数据保留在本地，通过在本地计算模型的更新，并

将更新后的模型参数发送到服务器进行聚合，从而实现模型的全局优化。例如，在

一个联邦学习场景中，多个医院作为参与方，各自拥有患者的医疗数据。这些医

院可以在本地训练模型，将模型参数发送到中央服务器进行聚合，而无需共享患

者的原始数据，从而保护了数据隐私。

•架构：联邦学习的架构通常包括客户端（参与方）和服务器。客户端负责在本地

数据上训练模型，并将模型更新发送到服务器；服务器负责聚合客户端的模型更

2.联邦学习中的公平性问题2

新，并将更新后的全局模型分发给客户端。以谷歌的联邦学习架构为例，手机作

为客户端，在本地数据上训练模型，将模型更新发送到云端服务器进行聚合，然

后下载更新后的全局模型，继续在本地进行训练。这种架构既保证了数据的隐私

性，又实现了模型的高效训练。

2.联邦学习中的公平性问题

2.1公平性定义与衡量标准

在联邦学习中，公平性是指在模型训练过程中，各参与方的贡献与收益能够达到一

种合理的平衡状态，即每个参与方的付出与所得相匹配。具体而言，可以从以下几个方

面定义和衡量公平性：

•贡献衡量：参与方对联邦学习模型的贡献主要体现在其提供的数据质量、数量以

及计算资源上。例如，一个拥有大量高质量数据的参与方对模型训练的贡献通常

大于数据较少或质量较差的参与方。衡量贡献的方法包括数据的多样性、代表性

以及参与方在模型更新过程中的贡献度等。根据相关研究，数据多样性对模型性

能的提升贡献率可达30%以上，而数据量每增加10%，模型准确率可提升约5%。

•收益分配：收益主要指参与方从联邦学习模型中获得的性能提升、商业价值等。公

平的收益分配应与参与方的贡献成正比。例如，在一个金融风险预测的联邦学习

场景中，参与方A提供了大量高质量的金融交易数据，使得模型的预测准确率从

80%提升到90%，而参与方B仅提供了少量数据，模型对其数据的依赖度较低。

在这种情况下，参与方A应获得更多的收益，如更高的模型使用权限、更多的商

业合作机会等。衡量收益分配公平性的标准包括模型性能提升的贡献度分析、参

与方的商业价值增长等。

•公平性衡量指标：常用的公平性衡量指标包括Shapley值、Nash公平性指数等。

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