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2026年制裁合规知识竞赛题目集含答案

一、单选题（每题2分，共20题）

1.某公司计划向俄罗斯某企业出口半导体设备，该企业被列入美国OFAC的SDN名单。根据美国制裁法规，该公司最可能面临的法律后果是？

A.被罚款但不涉及刑事责任

B.被列入OFAC的SpeciallyDesignatedNationals(SDN)名单

C.被禁止进入美国市场

D.无需采取任何行动

2.中国反洗钱法规定，金融机构在客户尽职调查中，对“高度怀疑”的可疑交易应采取何种措施？

A.直接拒绝交易

B.进行强化尽职调查并记录理由

C.立即上报至中国人民银行

D.询问客户交易目的

3.欧盟第六号反洗钱指令（AMLD6）要求金融机构对哪些客户进行增强型尽职调查？

A.所有外国客户

B.来自高风险司法管辖区的客户

C.所有欧盟居民客户

D.仅涉及大额交易的客户

4.某跨国公司在中国设立子公司，需遵守中国的反腐败法。若子公司高管向政府官员行贿，该公司可能承担的法律责任包括？

A.仅子公司承担民事责任

B.母公司承担刑事责任

C.涉及人员的个人刑事责任

D.仅需缴纳罚款

5.英国经济犯罪与执法局（NCBE）对企业的制裁合规要求中，哪项属于“尽职调查”的核心要素？

A.定期审查客户交易记录

B.对客户进行背景调查

C.设立内部举报机制

D.培训员工合规知识

6.根据联合国安理会制裁决议，涉及朝鲜的贸易活动需特别注意以下哪项限制？

A.禁止向朝鲜出口奢侈品

B.禁止与朝鲜金融机构交易

C.禁止向朝鲜提供能源

D.仅限制向特定高官提供资金

7.日本《外汇及外国贸易法》规定，企业向伊朗出口技术产品时，需特别关注以下哪项制裁？

A.伊朗核武器计划制裁

B.伊朗人权问题制裁

C.伊朗导弹计划制裁

D.伊朗经济制裁

8.某美国公司通过香港子公司向缅甸出口农产品，但缅甸部分资金被用于资助军事活动。根据美国法规，该公司可能违反的制裁包括？

A.《反海外腐败法》（FCPA）

B.《伊朗和朝鲜制裁条例》（IRTA）

C.《防止向恐怖主义提供资金法》（PFPA）

D.《马格尼茨基法案》

9.德国《反洗钱法》要求企业对哪些类型的客户进行特别关注？

A.所有欧盟居民客户

B.来自“灰色名单”国家的客户

C.所有外国客户

D.仅涉及大额交易的客户

10.中国《反洗钱法》规定，金融机构未按规定进行客户尽职调查，可能面临何种处罚？

A.暂停业务资格

B.罚款最高不超过50万元人民币

C.没收违法所得

D.责令停业整顿

二、多选题（每题3分，共10题）

1.美国OFAC的制裁名单中，哪些类型的实体会被列入？

A.个人

B.公司

C.政府实体

D.非政府组织

2.中国《反洗钱法》要求金融机构建立哪些合规制度？

A.客户身份识别制度

B.大额交易报告制度

C.内部举报机制

D.风险评估体系

3.欧盟AMLD6对金融机构的要求包括哪些？

A.加强对高风险客户的尽职调查

B.定期审查客户交易行为

C.设立合规部门

D.报告可疑交易

4.英国NCBE对企业的制裁合规要求中，哪些措施是必要的？

A.员工培训

B.内部审计

C.跨境交易监控

D.独立合规官

5.联合国安理会制裁决议中，哪些类型的交易被限制？

A.资金转移

B.商品出口

C.服务提供

D.技术转让

6.日本《外汇及外国贸易法》对企业的制裁合规要求包括哪些？

A.审查交易对手背景

B.限制向特定国家出口敏感技术

C.建立内部报告机制

D.培训员工识别制裁风险

7.美国《反海外腐败法》（FCPA）的适用范围包括哪些？

A.美国境内企业

B.美国境外企业

C.在美国上市的外国公司

D.非美国公民

8.中国《反洗钱法》对金融机构的义务包括哪些？

A.进行客户尽职调查

B.报告可疑交易

C.保护客户信息

D.监控交易风险

9.德国《反洗钱法》对企业合规的要求包括哪些？

A.建立风险评估体系

B.定期审查交易对手

C.培训员工

D.报告可疑交易

10.英国《经济犯罪法》对企业的制裁合规要求包括哪些？

A.内部控制措施

B.合规审计

C.举报机制

D.跨境交易审查

三、判断题（每题1分，共10题）

1.根据美国制裁法规，企业若未尽职调查，可免于承担法律责任。（×）

2.中国《反洗钱法》要求所有企业必须建立反洗钱制度。（×）

3.欧盟AMLD6仅适用于欧盟境内金融机构。（×）

4.英国NCBE对企业的制裁合规要求中，内部举报机制是可选的。（×）

5.联合国安理会制裁决议对所有国家具有法律约束力。（√）