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证券从业资格考试高频考点练习卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

3.3.证券公司从事证券自营业务时，其自营资金的最低限额是多少？()

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

4.4.以下哪项不是证券交易场所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券市场

D.提供证券投资咨询

5.5.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具有稳定的盈利能力

B.具有良好的财务状况

C.具有合法的发行主体资格

D.具有较强的市场竞争力

6.6.以下哪项不是证券公司的业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券保险业务

7.7.以下哪项不是证券交易的时间限制？()

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.交易频率

8.8.以下哪项不是证券市场的监管主体？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券投资者保护基金

9.9.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.退市发行

10.10.以下哪项不是证券交易的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券交易所

E.监管机构

12.2.证券公司的自营业务管理包括哪些方面？()

A.自营业务投资决策管理

B.自营业务风险管理

C.自营业务合规管理

D.自营业务信息披露

E.自营业务审计

13.3.以下哪些行为属于操纵证券市场的违法行为？()

A.虚假申报

B.内幕交易

C.集合竞价操纵

D.编制并传播虚假信息

E.犯罪性侵占

14.4.证券市场监管的目标主要包括哪些？()

A.维护证券市场的公开、公平、公正

B.保障投资者的合法权益

C.预防系统性风险

D.促进证券市场高效运行

E.便利证券市场融资活动

15.5.证券发行审核的程序主要包括哪些环节？()

A.发行人申请

B.审核机构受理

C.审核机构初审

D.审核机构审核

E.审核结果公告

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司的自营业务是指证券公司为获取利润而自己买卖证券的行为，其中自营资金的最小限额为______。

17.2.证券交易场所的职责包括提供证券交易的______、制定交易规则、组织交易活动等。

18.3.证券市场的基本功能包括______、定价功能和风险分散功能。

19.4.证券投资者的合法权益受到《证券法》的保护，其中包括______、知情权、求偿权等。

20.5.证券市场的监管机构是______，其主要职责是监管证券市场，保护投资者利益。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和该证券的做市商。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定，不受任何外界因素影响。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资者的知情权是指投资者有权了解发行人的全部财务状况。()

A.正确B.错误

24.4.证券自营业务是指证券公司为投资者提供证券交易代理服务。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的监管机构有权对违反证券市场法律法规的行为进行处罚。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券发行市场与证券交易市场的区别。

27.2.解释什么是证券市场的系统性风险，并说明其特点。

28.3.证券公司如何进行风险控制？请举例说明。

29.4.证券投资者保护基金的作用是什么？

30.5.请说明证券市场监管的重要性及其主要监管措施。

证券从业资格考试高频考点练习卷

一、单