证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案).docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.我国证券市场的基本法律是哪一部法律？()

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《合同法》

D.《保险法》

2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.董事、监事、高级管理人员最近三年内未受到过行政处罚

D.有权发行证券的机构批准

3.证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

4.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项行为是允许的？()

A.代客户买卖证券时私下接受客户委托

B.与客户约定分享投资收益或分担投资损失

C.向客户提供证券投资咨询服务

D.代客户买卖证券时收取额外费用

5.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券监管

6.下列哪项属于内幕信息的范畴？()

A.公司的财务报告

B.公司的年度报告

C.公司的董事会决议

D.公司的重大投资计划

7.证券公司违反《证券法》规定，应当承担哪些法律责任？()

A.警告、罚款、吊销证券业务许可证

B.警告、罚款、吊销营业执照

C.警告、罚款、吊销证券从业资格证书

D.警告、罚款、吊销公司法人营业执照

8.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司的交易佣金

B.补偿证券投资者的损失

C.支付证券公司的工资

D.支付证券公司的广告费用

9.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

二、多选题(共5题)

10.证券发行人在发行证券时，应当具备以下哪些条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.最近三年无重大违法行为

11.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息而建议他人买卖证券

D.内幕信息的知情人直接或间接持有发行人的股份

12.证券交易场所的职责包括以下哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.指导和管理证券交易活动

D.维护正常交易秩序

13.证券登记结算机构的职能包括以下哪些？()

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的登记与过户

C.证券交易的清算与交收

D.证券持有人名册的登记与保管

14.根据《证券法》，以下哪些属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

三、填空题(共5题)

15.《证券法》的调整对象主要包括_______、_______以及与证券发行、交易活动相关的_______。

16.证券公司在开展证券经纪业务时，应当对客户的资金进行_______管理。

17.证券交易所为了保证交易的公正、公平，设有_______和_______机制，以维护正常交易秩序。

18.证券市场的监管机构中国证监会，对违反证券市场法律法规的行为进行_______。

19.证券发行人和上市公司必须按照法律、行政法规的规定，公开其_______，真实、准确、完整地披露公司信息。

四、判断题(共5题)

20.证券发行人必须保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

A.正确B.错误

21.任何单位和个人不得非法干预证券交易场所对证券交易活动的监管。()

A.正确B.错误

22.证券公司的客户资产应当与公司的自有资产分开管理，不得归入公司的清算财产。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以在未经客户同意的情况下，使用客户的证券账户进行交易。()

A.正确B.错误

24.证券服务机构在提供专业服务时，对所知悉的发行人、上市公司或者其他信息主体的商业秘密负有保密义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券发行监管的主要内容和目的。

26.什么是内幕交易？内幕交易对证券市场有哪些危害？

27.什么是证券服务机构的职责？证券服务机构在证券市