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版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司设立的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要负责人和从业人员具有证券从业资格

C.注册资本最低限额为5000万元人民币

D.有固定的经营场所和合格的交易设施

2.证券交易场所的设立和解散，由谁决定？()

A.证监会

B.国务院决定

C.证券交易所自行决定

D.证券交易所理事会决定

3.投资者在证券交易中因虚假陈述遭受损失的，可以向谁请求民事赔偿？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.上市公司

D.信息披露义务人

4.证券公司开展融资融券业务，应当具备下列哪些条件？()

A.注册资本最低限额为1亿元人民币

B.具有证券经纪业务许可

C.具有风险控制能力

D.以上都是

5.下列哪项不属于证券公司受处罚的情形？()

A.未按规定披露信息

B.操纵证券市场

C.非法募集资金

D.提供虚假信息

6.下列哪项不属于证券交易中的禁止行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.短线交易

D.欺诈客户

7.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资咨询业务内部控制制度

D.以上都是

8.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

9.下列哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.保险公司

10.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当与其经纪账户分开管理，下列哪项说法是错误的？()

A.自营账户应当独立于经纪账户

B.自营账户的资金不得用于经纪账户的交易

C.自营账户的交易不得影响经纪账户的正常交易

D.自营账户和经纪账户的资金可以互相调剂使用

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券发行和交易活动的基本原则包括以下哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.证券业协会自律原则

D.证券公司自主经营原则

12.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.代理客户买卖证券

B.向客户提供证券投资咨询

C.未经客户同意，代理客户进行证券交易

D.代理客户进行融资融券交易

13.下列哪些属于证券市场的监管措施？()

A.行政处罚

B.证券公司停业整顿

C.证券交易所自律管理

D.证券业协会自律管理

14.证券公司开展融资融券业务时，以下哪些要求是必须遵守的？()

A.建立健全内部控制制度

B.具备相应的风险控制能力

C.依法取得融资融券业务许可

D.向客户提供融资融券交易指导

15.下列哪些情形属于内幕交易行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露信息

C.建议他人利用内幕信息买卖证券

D.证券公司未按规定披露内幕信息

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行和交易活动的基本原则之一是______原则。

17.证券公司的注册资本最低限额为______人民币。

18.证券公司从事证券经纪业务，应当具备______业务许可。

19.证券市场中的信息披露义务人包括______。

20.证券交易中的禁止行为之一是______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的设立和解散由证券交易所自行决定。()

A.正确B.错误

23.证券投资者在证券交易中遭受损失的，可以向证券公司请求民事赔偿。()

A.正确B.错误

24.证券公司开展融资融券业务，客户可以无限制地融资和融券。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构对证券公司的监管措施包括行政处罚。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制的特点及其与核准制的区别。

27.证券公司开展融资融券业务时，应如何控制风险？

28.什么是内幕交易？其法律责任有哪些？

29.证券公司应当如何进行内部控