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最新证券从业《证券法律法规》模拟测试题-精品

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司的自营业务投资范围包括哪些？()

A.国债、企业债、公司债

B.股票、基金、权证

C.以上都是

D.以上都不是

2.2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

3.3.证券公司开展融资融券业务，需要满足哪些条件？()

A.具备证券自营业务资格

B.具备证券经纪业务资格

C.具备证券承销业务资格

D.具备以上所有资格

4.4.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司资本金

B.支付证券投资者赔偿金

C.维护证券市场稳定

D.以上都是

5.5.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.预防为主原则

B.合规与业务发展并重原则

C.透明度原则

D.证券公司自主管理原则

6.6.证券公司应当如何管理客户交易结算资金？()

A.与自有资金分开管理

B.与其他客户资金混合管理

C.与公司其他资金混合管理

D.以上都可以

7.7.证券公司从事证券经纪业务，需要取得什么资格？()

A.证券经营许可证

B.证券经纪业务许可证

C.证券自营业务许可证

D.证券承销业务许可证

8.8.证券公司从事证券承销业务，需要满足哪些条件？()

A.具备证券自营业务资格

B.具备证券经纪业务资格

C.具备证券承销业务资格

D.具备以上所有资格

9.9.证券公司违反证券法律法规，应当承担什么法律责任？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

10.10.证券公司应当如何保护客户隐私？()

A.不得泄露客户信息

B.不得随意查询客户信息

C.不得非法使用客户信息

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司进行证券自营业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.在公司经营范围内进行投资

B.利用内幕信息进行交易

C.严格遵守相关法律法规

D.从事高风险投资

12.2.以下哪些机构属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券投资咨询机构

D.证券交易所

13.3.证券公司开展融资融券业务，需要满足以下哪些条件？()

A.具备证券经纪业务资格

B.具备风险控制能力

C.具备完善的内部控制制度

D.具备足够的资金实力

14.4.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者赔偿金

B.维护证券市场稳定

C.补充证券公司资本金

D.证券公司日常运营资金

15.5.证券公司合规管理的基本原则有哪些？()

A.预防为主原则

B.合规与业务发展并重原则

C.透明度原则

D.强化责任原则

三、填空题(共5题)

16.证券公司开展融资融券业务，需要向证监会申请取得的一项业务许可为：______。

17.证券投资者保护基金公司是______的专项基金管理公司。

18.证券公司进行证券自营业务时，其资金来源应当为：______。

19.证券公司的证券经纪业务，是指接受客户委托，______并收取佣金的业务。

20.根据《证券法》，证券交易所的设立和解散，由______决定。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务可以超出其经营范围进行投资。()

A.正确B.错误

22.证券公司的客户交易结算资金可以与公司其他资金混合管理。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行融资融券业务时，客户的保证金账户内的资金可以用于偿还其他债务。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规负责人对公司的合规管理工作全面负责。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的利润。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券公司开展融资融券业务时，如何确保客户保证金的安全？

27.问：证券公司进行证券自营业务时，如何控制投资风险？

28.问：证券投资者保护基金的作用是什么？

29.问：证券公司如何进行合规管理？

30.问：证券交易所的职能有哪些？

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一、单选题(共10