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安全审核培训实操练习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、实操题

1.你被指派参与对某制造企业安全管理体系（参照ISO45001）的首次审核。在审核准备阶段，请简述你将如何与客户（受审核方）沟通以确认和达成审核范围、目的和审核计划中的关键要素（如审核组成员、日期、地点、资源等）？请说明沟通时需要考虑的关键点。

2.假设你正在审核该制造企业的生产车间。根据以下模拟观察到的场景，请分别识别出至少两项不符合安全管理体系标准（如ISO45001）要求的情况，并针对其中一项不符合项，按照标准要求，清晰、准确地描述其不符合事实、涉及的标准条款（引用具体条款号），并提供至少一条支持该不符合事实的客观证据描述。

*场景描述1：车间内部分区域地面有油污，未见有效的警示标识或防滑措施。员工在行走时需绕行油污区域。

*场景描述2：一台正在运行的生产设备，其防护罩有破损，操作人员提到“为了方便调整，暂时不装防护罩”。

*场景描述3：安全管理部门的负责人表示，他们正在编制新的化学品清单，但尚未完成，目前现场使用的化学品标签信息不完整。

3.基于你在上一题中识别出的不符合项，请选择其中一项，编写一条结构完整、内容清晰的审核发现（Finding）。该审核发现应包括：

*对不符合情况的简要总结。

*分析该不符合项可能导致的潜在风险或影响。

*指出可能涉及的标准条款或原则。

*提出至少一项具体的观察项（OpportunityforImprovement）或初步的纠正措施建议。

4.在审核过程中，你发现某部门员工对最新的安全操作规程不熟悉。当向其询问规程内容时，员工表示“没太注意看”。此时，作为审核员，你将如何与该员工以及部门负责人进行沟通？请描述你的沟通步骤和要点，旨在确认情况、提供必要的解释或培训信息，并记录相关事实。

5.审核组在会议讨论中，针对同一项观察到的风险，存在两种不同的审核发现编写意见。一种意见认为应编写为具体的“不符合项”，另一种意见认为应编写为“观察项/改进建议”。请阐述这两种编写方式的区别，并说明在什么情况下更适合将观察项/改进建议写入审核报告，并说明理由。

6.请简述在审核末次会议上，审核组长如何向受审核方管理层汇报审核发现，并就审核过程中的合作情况、审核结论以及后续行动建议（如纠正措施实施计划）进行沟通。请强调需要关注的沟通技巧和注意事项。

7.假设你负责编写本次审核的“执行摘要”部分。请根据前面练习中识别的几项主要审核发现，概述本次审核的整体情况，包括审核目的、范围、关键审核发现（总结主要问题和风险）、审核结论（如体系运行的有效性评价）以及需要优先关注的主要领域。要求语言简洁、重点突出。

二、简答题

8.在安全审核过程中，审核员如何区分“客观证据”（ObjectiveEvidence）和“审核证据”（AuditEvidence）？请举例说明。

9.请列举至少五种在安全审核现场可以收集到的客观证据形式。

10.安全审核报告中的“审核发现”（Finding）与“观察项”（OpportunityforImprovement）有何主要区别？在什么情况下会同时报告两者？

11.为什么说安全审核计划不是一成不变的？在审核实施过程中，审核员可能需要调整计划，请列举至少三种需要调整审核计划的情况，并简述调整的考虑因素。

12.审核组内部沟通在安全审核过程中至关重要。请简述审核组在审核准备阶段和审核实施阶段分别需要进行哪些重要的内部沟通内容。

试卷答案

一、实操题

1.答案：

与客户沟通确认和达成审核范围、目的及计划的关键要素时，应采取以下步骤并关注要点：

*沟通步骤：

1.初步沟通：明确审核目的、依据的标准/准则，了解客户期望和关注点。

2.会晤确认：召开审核启动会或相关会议，正式确认审核范围（覆盖的部门、区域、过程、活动、产品/服务、法律法规要求等）、审核目的（如符合性评价、风险评估、绩效改进等）、审核准则（适用的标准、法规、客户特定要求等）。

3.协商细节：就审核组成员（确认资质、数量）、审核日期和持续时间、审核地点、审核资源（客户配合人员、场地、文件资料）、审核计划（初步的审核路线、关键节点）进行协商。

4.文件化确认：将最终达成的审核范围、目的、准则、计划以书面形式（如《审核计划》）确认，并分发给所有相关方。

5.沟通方式：采用会议、邮件、审核计划文件等多种方式进行沟通，确保信息传达清晰、准确、无歧义。