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基金从业资格考试法律法规押题卷及解析11

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司设立分支机构需要满足哪些条件？()

A.注册资本金要求

B.拥有合格的从业人员

C.有固定的经营场所

D.以上都是

2.基金合同终止的情形有哪些？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.发生不可抗力事件

D.以上都是

3.基金托管人违反法律法规应当承担哪些法律责任？()

A.行政处罚

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时公告

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，对投资者的风险承受能力评估应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.知情同意原则

C.合同自愿原则

D.以上都是

6.基金管理公司进行重大关联交易需要满足哪些条件？()

A.事先取得相关监管部门批准

B.事中信息披露

C.事后报告

D.以上都是

7.基金管理人的合规管理包括哪些方面？()

A.内部控制

B.风险管理

C.监督检查

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，对投资者的承诺应当如何处理？()

A.不得作出虚假承诺

B.不得夸大产品收益

C.不得隐瞒风险

D.以上都是

9.基金托管人应当如何保证基金资产的安全？()

A.严格分离基金资产与自有资产

B.采取有效措施防范风险

C.定期进行资产盘点

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务在哪些情况下可以豁免？()

A.法律法规有明确规定

B.信息披露可能损害公司利益

C.信息披露可能影响市场稳定

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当包括哪些内容？()

A.风险控制

B.沟通协调

C.岗位职责明确

D.信息技术管理

E.监督检查

12.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审计基金财务报告

C.执行基金管理人的投资指令

D.按时足额支付基金收益

E.指导基金投资决策

13.基金销售机构在销售基金产品时，对投资者的风险承受能力评估应当考虑哪些因素？()

A.投资者的年龄和收入水平

B.投资者的投资经验

C.投资者的投资目标

D.投资者的风险偏好

E.市场环境变化

14.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时公告

D.基金管理人的财务报告

E.基金投资组合公告

15.基金管理人在进行重大关联交易时，应当遵循哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.利益冲突回避原则

E.最小化成本原则

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理公司注册资本的最低限额为人民币______万元。

17.基金管理人的高级管理人员任职资格，应当向______申请。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行______，并定期向中国证监会和投资人披露。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露______，确保投资者了解基金产品的风险。

20.基金份额持有人大会由______召集。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以在不进行信息披露的情况下，调整基金的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的高级管理人员可以同时在多家基金管理公司任职。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金管理人的投资运作没有监督职责。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，不需要进行投资者风险承受能力评估。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务可以由基金托管人代为履行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：基金管理人在进行重大关联交易时，需要遵守哪些规定？

27.问：基金销售机构在进行投资者适当性管理时，如何确保投资者的合法权益得到保护？

28.问：基金托管人在基金资产保管中应当遵守哪些原则？

29.问：基金管理人的内部控制应当包括哪些方面？

30.问：基金份额持有人大会的召开程序有哪些要求？

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