证券从业中国证券业协会证券市场基础知识试卷.docxVIP

证券从业中国证券业协会证券市场基础知识试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业中国证券业协会证券市场基础知识试卷

考核对象：证券从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

---

一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括资源配置功能、价格发现功能和风险管理功能。

2.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，也称为一级市场。

3.证券交易市场是已发行证券进行买卖交易的场所，也称为二级市场。

4.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务和证券承销与保荐业务。

5.证券市场的基本法律法规包括《证券法》《公司法》和《刑法》。

6.证券市场指数是衡量证券市场整体价格水平变动的指标。

7.证券市场的基本参与者包括投资者、证券公司、证券登记结算机构和监管机构。

8.证券市场的风险主要包括系统性风险和非系统性风险。

9.证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会（CSRC）。

10.证券市场的国际化是指证券市场跨国界的融合和开放。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？（）

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.经济增长功能

2.证券发行市场的主要特征是（）。

A.交易价格由市场供求决定

B.发行人是证券的初始发行方

C.交易双方是投资者之间

D.交易场所是证券交易所

3.证券交易市场的核心功能是（）。

A.筹集资金

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

4.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.货币市场业务

5.证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.国家发展和改革委员会

D.中国证监会国际部

6.证券市场指数的主要作用是（）。

A.衡量证券市场整体价格水平

B.预测证券市场未来走势

C.规范证券市场交易行为

D.管理证券市场风险

7.证券市场的风险主要包括（）。

A.系统性风险和非系统性风险

B.政策风险和市场风险

C.信用风险和流动性风险

D.操作风险和法律风险

8.证券市场的国际化是指（）。

A.证券市场跨国界的融合和开放

B.证券市场国内化的过程

C.证券市场本土化的过程

D.证券市场区域化的过程

9.证券市场的参与者不包括（）。

A.投资者

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券市场分析师

10.证券市场的监管目标不包括（）。

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.规避市场风险

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.经济增长功能

2.证券发行市场的主要特征是（）。

A.发行人是证券的初始发行方

B.交易价格由市场供求决定

C.交易场所是证券交易所

D.发行方式包括公募和私募

3.证券交易市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资金流动

C.风险管理

D.信息披露

4.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.货币市场业务

5.证券市场的监管机构包括（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会国际