基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案完整版.docxVIP

基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券投资基金的分类？()

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.私募基金

D.期货基金

2.基金管理人应当自招募说明书之日起多久内进行首次募集？()

A.15个工作日

B.30个工作日

C.45个工作日

D.60个工作日

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.暂不执行，并立即报告基金管理人

C.暂不执行，并立即报告中国证监会

D.予以拒绝

4.基金管理人聘请的基金销售机构应当具备哪些条件？()

A.具有从事基金销售业务资格

B.具有良好的财务状况和社会信誉

C.具有完善的内部控制制度

D.以上都是

5.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反基金合同规定的行为，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金份额持有人大会的召开，应当符合哪些条件？()

A.基金份额持有人大会由基金管理人召集

B.基金份额持有人大会应当有基金份额持有人出席

C.基金份额持有人大会的召开应当符合基金合同的规定

D.以上都是

7.基金管理人应当将基金份额持有人大会的召集事项和议程提前多久通知基金份额持有人？()

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

8.基金合同终止后，基金管理人应当如何处理基金财产？()

A.将基金财产返还给基金份额持有人

B.将基金财产分配给基金份额持有人

C.将基金财产转交给基金托管人

D.将基金财产用于其他用途

9.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.暂不执行，并立即报告基金管理人

C.暂不执行，并立即报告中国证监会

D.予以拒绝

10.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的投资目标、投资策略和风险特征

B.基金管理人的基本信息和业绩记录

C.基金的历史业绩和费用情况

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.及时性原则

12.基金投资组合的调整可能涉及哪些内容？()

A.调整基金资产配置

B.调整基金投资策略

C.调整基金投资组合中的具体股票或债券

D.调整基金规模

13.以下哪些行为属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金管理人更换总经理

B.基金投资组合中前10名证券的变动

C.基金发生重大亏损

D.基金合同终止

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.客户至上原则

C.诚实守信原则

D.严格保密原则

15.基金投资中，以下哪些因素可能影响基金的净值波动？()

A.市场利率变动

B.市场供求关系

C.股票或债券价格波动

D.经济周期

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，防范和化解风险。基金内部控制的核心是保证基金资产的安全。

17.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间设立基金的主要法律文件。

18.基金管理人的基金销售业务人员应当取得基金从业资格，熟悉相关法律法规和业务规则，并遵守职业道德和行为规范。

19.基金投资组合的调整应当遵循分散投资的原则，降低单一投资的风险。

20.基金托管人是基金份额持有人的利益代表，对基金管理人的投资运作实行监督。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以将基金财产用于向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其金融工具。()

A.正确B.错误

22.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即执行该指令。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反基金合同规定的行为，不承担任何责任。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的召开，基金管理人可以不通知基金份额持有人。()

A.正确B.错误

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