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国信证券金融证券部门招聘试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.信用创造

2.以下哪种债券的利率在发行时就已经确定，且在债券存续期间保持不变？()

A.可转换债券

B.可赎回债券

C.固定利率债券

D.浮动利率债券

3.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于其业务范围？()

A.筹集客户资产

B.投资客户资产

C.管理客户资产

D.负债业务

4.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.在证券市场中，以下哪种交易方式不需要通过证券交易所进行？()

A.大宗交易

B.代理交易

C.竞价交易

D.协议交易

6.以下哪项不是影响股价的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.市场情绪

D.天气变化

7.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.预防和化解风险

B.提高经营效率

C.保障客户权益

D.推动公司上市

8.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.远期合约

9.以下哪项不是证券公司风险管理的主要内容？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.知识产权风险

二、多选题(共5题)

10.证券公司合规管理的原则包括哪些？()

A.原则性原则

B.预防性原则

C.合规性原则

D.实质性原则

11.以下哪些是证券公司风险管理的主要类别？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.策略风险

12.证券市场的监管机构有哪些职责？()

A.制定市场规则

B.监督市场秩序

C.维护投资者权益

D.提供市场信息服务

13.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济政策

C.市场情绪

D.行业发展趋势

14.证券公司资产管理业务的主要业务模式有哪些？()

A.筹资型业务

B.投资型业务

C.管理型业务

D.咨询型业务

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和______。

16.债券发行时，其利率分为固定利率和______利率。

17.证券公司开展资产管理业务，其客户资产的管理应遵循______原则。

18.证券交易的基本原则中，______原则要求证券交易活动公平、公正。

19.证券公司的风险管理中，______风险是指由于市场因素变化而导致的潜在损失。

四、判断题(共5题)

20.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

21.固定利率债券的利率在债券存续期间不会发生变化。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规管理部门负责制定公司的经营战略。()

A.正确B.错误

23.证券公司的资产管理业务不涉及负债业务。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构不负责对投资者的投资决策进行指导。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场在经济发展中的作用。

26.解释什么是证券市场的流动性风险，并说明如何管理这种风险。

27.请说明什么是信用衍生品，并举例说明其应用。

28.简述证券公司在资产管理业务中的合规要求。

29.如何理解证券市场的有效性，并举例说明。

国信证券金融证券部门招聘试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息传递，而信用创造并不是证券市场的基本功能。

2.【答案】C

【解析】固定利率债券在发行时利率已经确定，并在债券存续期间保持不变，而其他几种债券的利率可能在不同情况下发生变化。

3.【答案】D

【解析】证券公司资产管理业务的范围主要包括筹集客户资产、投资客户资产和管理客户资产，负债业务不属于资产管理业务范畴。

4.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，自由原则并不是证券交易的基本原则。

5.【答案】D

【解析】协议交易是一种不需要通过证券交易所进行的交易方式，通常是指买卖双方直接协商确定交易价格和数量。

6.