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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷213

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.资金募集

C.投资管理

D.以上都是

2.以下哪项不是开放式基金的优点？()

A.投资灵活

B.流动性强

C.交易成本高

D.投资期限灵活

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.确保基金资产的安全

C.负责基金份额的登记

D.承担基金的全部投资风险

4.下列哪个指数通常被用来衡量股票市场的整体表现？()

A.上证50指数

B.沪深300指数

C.中证500指数

D.上证综指

5.债券基金的收益主要来源于哪些方面？()

A.债券利息收入

B.债券买卖价差

C.债券投资收益

D.以上都是

6.货币市场基金的主要投资对象是哪些金融工具？()

A.长期债券

B.货币市场工具

C.股票

D.优先股

7.基金合同是基金运作的基础性文件，以下哪项不是基金合同应包含的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的权利义务

D.基金份额的赎回规则

8.基金净值增长率是衡量基金业绩的重要指标，以下哪个公式计算的是基金净值增长率？()

A.(期末基金净值-期初基金净值)/期初基金净值*100%

B.(期末基金净值-期初基金净值)/期末基金净值*100%

C.(期末基金份额-期初基金份额)/期初基金份额*100%

D.(期末基金份额-期初基金份额)/期末基金份额*100%

9.基金管理人的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.管理基金风险

D.负责基金销售

10.以下哪个不是基金销售人员的职责？()

A.向投资者介绍基金产品

B.提供投资建议

C.负责基金产品的研发

D.协助投资者完成基金份额的申购和赎回

二、多选题(共5题)

11.基金投资组合中常见的资产类别包括哪些？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.商品

E.房地产

12.基金管理人的内部控制主要包括哪些方面？()

A.风险控制

B.投资决策控制

C.信息技术控制

D.人力资源控制

E.法规遵从

13.以下哪些情况可能导致基金净值下跌？()

A.市场整体下跌

B.基金投资组合中某部分资产表现不佳

C.基金管理费用增加

D.基金规模大幅增加

E.基金投资策略调整

14.基金份额净值计算时需要考虑哪些因素？()

A.基金资产净值

B.基金负债

C.基金费用

D.基金份额总数

E.市场利率

15.基金信息披露的内容主要包括哪些？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金管理人的信息

D.基金的风险因素

E.基金的业绩报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应建立健全的（）制度，确保基金财产的安全。

17.开放式基金的申购和赎回价格通常以（）为准。

18.（）是基金投资组合中的主要资产类别，通常被认为是风险最低的。

19.基金托管人需要定期向投资者披露基金的（）信息。

20.（）是基金管理人的核心职责，直接关系到基金运作的成败。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金运作过程中承担无限责任。()

A.正确B.错误

22.货币市场基金的投资风险低于股票基金。()

A.正确B.错误

23.基金份额净值越高，基金投资回报率越高。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

25.基金托管人的职责包括对基金管理人的投资决策进行监督。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.什么是基金净值？基金净值如何计算？

28.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？

29.什么是基金的风险控制？基金风险控制的主要措施有哪些？

30.基金信息披露的意义是什么？

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷213

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理公司作为基金产品的管理机构，负责