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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷744

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司向投资者披露基金投资组合报告的时间是多久一次？()

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

2.以下哪项不属于基金从业人员应当遵守的职业行为准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.保守秘密

D.追求利润最大化

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.对基金投资决策进行监督

C.承担基金投资风险

D.按规定保存基金财产的会计账册

4.根据《基金法》，基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资收益

C.基金管理人的报酬

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是不允许的？()

A.公平对待所有投资者

B.提供虚假宣传

C.严格履行信息披露义务

D.坚持投资者利益优先

6.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.以上都是

7.基金管理人、基金托管人和基金销售机构违反法律法规的行为，应当承担哪些法律责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

8.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制

B.投资决策

C.人员管理

D.以上都是

9.基金投资组合的披露要求中，以下哪项是错误的？()

A.投资组合的构成

B.投资组合的权重

C.投资组合的收益

D.投资组合的止损线

10.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是不符合职业道德的？()

A.保持廉洁自律

B.公平对待投资者

C.利用职务之便谋取私利

D.保守投资者秘密

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制

B.投资决策

C.人员管理

D.投资组合管理

E.信息披露

12.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.接受投资者不合理的要求

B.向投资者提供虚假信息

C.保守投资者秘密

D.利用职务之便谋取私利

E.公平对待所有投资者

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.提供充分的产品信息

C.不得进行虚假宣传

D.不得误导投资者

E.坚持投资者利益优先

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.确保基金资产的安全

B.对基金投资决策进行监督

C.承担基金投资风险

D.按规定保存基金财产的会计账册

E.审核基金管理人的财务报表

15.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的募集期限

E.基金的分配方案

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括（）原则。

17.基金从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范中，要求从业人员不得（）。

18.基金托管人应当履行的职责之一是（）。

19.基金投资组合报告应当披露的内容包括（）。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需在内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业活动中，可以接受投资者提供的任何礼品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否向投资者披露基金资产估值的方法。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以只向投资者提供基金产品的预期收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的董事和高级管理人员不得直接或者间接参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作过程中应当履行的信息披露义务。

27.什么是基金从业人员职业道德？它对基金从业人员有哪些要求？

28.基金托管人的主要职责是什么？

29.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？

30.简述基金投资组合报告应当披露的主要内容。

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