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法务风控部部门职能

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目录

01

法务风控部概述

02

风险识别与评估

03

合规管理与监督

04

合同管理与审查

05

法律事务处理

06

法务风控部的持续改进

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法务风控部概述

部门定位与职责

法务风控部负责监督公司业务流程的合规性，确保所有操作符合法律法规要求。

合规性监督

该部门定期进行风险评估，制定风险管理策略，以预防和减少潜在的法律风险。

风险评估与管理

法务风控部负责审核公司合同，参与重要合同的谈判，保障公司权益不受损害。

合同审核与谈判

提供法律咨询服务，支持公司决策，解决日常运营中的法律问题。

法律咨询与支持

处理公司内外部的法律纠纷，代表公司参与诉讼活动，维护公司合法权益。

纠纷处理与诉讼

部门组织架构

法务风控部设有领导层，负责制定部门战略和决策，确保风险控制与合规性。

领导层与决策机构

合规监督小组专注于监控公司业务活动的合规性，预防违规行为的发生。

合规监督小组

风险评估团队负责识别、分析和评估潜在的法律风险，为决策提供数据支持。

风险评估团队

法务支持部门为公司提供合同审查、法律咨询等日常法务服务，保障公司运营的合法性。

法务支持部门

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部门运作模式

法务风控部负责审查公司各项业务流程，确保其符合法律法规和行业标准。

合规性审查

法务风控部对合同进行法律审核，参与重要合同的谈判，保障公司权益不受侵害。

合同审核与谈判

部门定期进行风险评估，制定相应的风险控制措施，以预防和减少潜在的法律风险。

风险评估与管理

02

风险识别与评估

风险识别流程

法务风控部门通过内部审计、市场分析等方式收集可能影响公司的风险信息。

收集相关信息

将收集到的风险信息按照类型进行分类，如合规风险、财务风险、操作风险等。

风险分类

对分类后的风险进行定性和定量分析，评估其发生的可能性和潜在影响。

风险评估

编制风险报告，向管理层提供风险识别结果和建议的风险管理措施。

风险报告

风险评估方法

通过统计数据分析，计算风险发生的概率和可能造成的损失，为决策提供数值依据。

定量风险评估

结合风险发生的可能性和影响程度，使用矩阵图来直观展示风险等级，辅助决策。

风险矩阵分析

依据专家经验和判断，对风险进行分类和排序，评估其对业务的影响程度。

定性风险评估

风险分类管理

法务风控部门需识别合规风险，如违反法律法规或行业标准，确保公司运营合法合规。

合规风险识别

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对公司的财务报表进行分析，评估潜在的财务风险，如资金流动性问题或信用风险。

财务风险评估

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监控市场动态，评估市场变化对公司业务可能带来的风险，如汇率波动或竞争加剧。

市场风险监控

03

合规管理与监督

合规政策制定

通过内部审计和市场调研，法务风控部门识别潜在的合规风险，为政策制定提供依据。

识别合规风险

根据法律法规和公司业务特点，制定明确的合规操作标准和流程，确保业务合规性。

制定合规标准

随着法律法规的更新和市场环境的变化，定期审查并更新合规政策，保持其时效性和适应性。

更新合规政策

合规培训与教育

建立合规知识考核制度，通过考试等方式评估员工的合规知识掌握情况。

合规考核机制

法务风控部门定期组织合规培训，确保员工了解最新的法律法规和公司政策。

通过分析历史合规案例，教育员工识别潜在风险，提升风险防范意识。

案例分析教育

定期合规培训

监督与违规处理

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法务风控部门定期执行内部审计，确保公司运营符合法律法规和内部政策。

02

通过监控系统和员工举报，及时发现违规行为，并按照既定程序进行报告和处理。

03

对违规行为进行调查后，根据公司规定和相关法律，对责任人实施相应的处罚措施。

内部审计流程

违规行为的识别与报告

违规后果与处罚

04

合同管理与审查

合同审查流程

法务人员首先对合同的基本条款进行初步审查，确保合同格式和内容符合公司规定。

合同初审

对合同条款可能带来的法律风险进行评估，包括违约责任、争议解决机制等。

风险评估

根据风险评估结果，提出修改建议，与合同对方进行协商，以保护公司利益。

条款修改建议

在合同条款修改完毕后，进行最终审核，确保合同无误后，由有权签字人批准签署。

最终审核批准

合同风险控制

合同条款风险评估

法务风控部门需对合同条款进行风险评估，确保合同内容符合法律法规，避免潜在的法律纠纷。

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合同履行监控

通过定期审查合同履行情况，法务风控部门可以及时发现并处理合同执行过程中的风险问题。

03

违约责任与补救措施

明确合同违约责任及补救措施，为可能出现的违约情况设定预防和应对机制，降低损失风险。

合同执行监督

法务风控部门需定期检查合同履行进度，确保合同条款得到妥善执行，防止违约风险。

01

合同履行情况跟踪

监督合同执行过程中可能出现的变更需求，及时处理合同