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证券从业资格考试冲刺试卷(含热点解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.证券市场的三大支柱是什么？()

A.证券发行、证券交易、证券监管

B.证券发行、证券经纪、证券投资

C.证券发行、证券交易、证券结算

D.证券发行、证券投资、证券监管

3.3.以下哪项不是证券交易中的交易方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.挂单交易

D.竞价交易

4.4.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.私募发行

5.5.证券公司净资本的计算公式中，以下哪项不属于资本扣除项？()

A.资产负债表中的负债

B.未实现损益

C.风险准备金

D.净经营性现金流

6.6.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.鼓励创新原则

7.7.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观经济分析

D.情绪分析

8.8.以下哪项不是股票交易中的交易单位？()

A.股票面值

B.股票市值

C.股票数量

D.股票价格

9.9.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.确定债券发行利率

D.评估债券的流动性

10.10.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理基金资产

C.向投资者分配收益

D.监督基金运作

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场监管的目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场健康发展

D.以上都是

12.2.以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.信用风险

D.流动性风险

13.3.以下哪些是影响股票价格的基本面因素？()

A.宏观经济状况

B.公司盈利能力

C.行业发展趋势

D.政策法规变化

14.4.以下哪些属于证券公司的业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

15.5.以下哪些是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的三公原则是指公开、公平、__。

17.2.证券公司净资本的计算公式中，核心资本包括实收资本、资本公积、盈余公积、一般风险准备、未分配利润、__。

18.3.证券交易中的T+0交易是指当日买入的证券在当日可以__。

19.4.基金管理人的职责之一是确保基金资产的安全，这主要通过__来实现。

20.5.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、主承销商、证券公司、投资者和__。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易的所有价格都是通过公开竞价形成的。()

A.正确B.错误

22.2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义为客户买卖证券。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的净资本越高，其风险控制能力就越强。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的监管者对违规行为进行处罚是市场自律的一种表现。()

A.正确B.错误

25.5.基金管理人的报酬与基金业绩直接挂钩，因此其利益与投资者利益一致。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.请说明证券公司净资本管理的意义。

28.3.请阐述基金投资组合管理的基本原则。

29.4.请解释什么是证券市场的流动性风险，并说明如何防范这种风险。

30.5.请描述证券公司内部控制制度的主要内容。

证券从业资格考试冲刺试卷(含热点解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的主要业务，而是属于证券公司提供的增值服务之一。

2.【答案】A

【解析】证券市场的三大支柱是证券发行、证券交易