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全国证券从业资格考试基础科目练习试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票融资功能

B.债券投资功能

C.交易市场功能

D.基金管理功能

2.2.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

3.3.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.证券交易所交易

B.证券柜台交易

C.证券场外交易

D.证券电子交易

4.4.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.竞争、有序、规范原则

D.市场化、法治化原则

5.5.以下哪项不是证券发行市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.银行

6.6.以下哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.保险公司

7.7.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.风险与收益匹配原则

B.分散投资原则

C.长期投资原则

D.货币时间价值原则

8.8.以下哪项不是证券市场的自律组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监管机构

D.证券公司

9.9.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

10.10.以下哪项不是证券市场的监管目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.增加市场流动性

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

F.证券融资融券业务

12.2.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.确保市场公平

E.防止市场操纵

F.防范系统性风险

13.3.以下哪些属于证券发行市场的主要功能？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.投资功能

D.交易功能

E.信息传递功能

F.风险分散功能

14.4.证券交易市场的基本参与主体包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府监管机构

E.媒体机构

F.证券登记结算机构

15.5.证券投资的收益来源主要有哪几种？()

A.价格变动收益

B.利息收益

C.股息收益

D.分红收益

E.投资收益

F.市场溢价收益

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是_______，它为企业和政府提供了筹集资金的重要渠道。

17.2.证券交易市场的组织形式主要有_______和_______两种。

18.3.证券市场的基本参与者包括_______、_______和_______。

19.4.证券市场监管的基本原则之一是_______，它要求证券市场交易活动的公开性。

20.5.证券发行市场的功能之一是_______，它有助于提高企业的知名度。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司只能从事证券经纪业务，不能从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所是证券市场的自律性组织，对证券交易活动进行自律管理。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的监管目标是确保市场流动性，防止市场操纵。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行市场上的价格发现功能是指投资者通过买卖行为决定证券价格。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的参与者中，只有政府机构可以进行证券交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的构成要素。

27.2.证券市场监管的意义是什么？

28.3.证券发行市场与证券交易市场有哪些区别？

29.4.证券市场中介在证券市场中扮演什么角色？

30.5.证券市场监管的原则有哪些？

全国证券从业资格考试基础科目练习试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理功能不属于证券市场