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历年-证券从业资格考试真题之基础知识_试题_及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.资金筹集

B.投资交易

C.价格发现

D.财务管理

2.下列哪项不属于股票的基本面分析指标？()

A.股息率

B.市盈率

C.股价波动率

D.每股收益

3.以下哪项是债券信用评级的主要目的？()

A.确定债券发行价格

B.评估债券的违约风险

C.确定债券的偿还期限

D.评估债券的利率水平

4.以下哪项是证券交易所在股票交易中起到的作用？()

A.制定交易规则

B.承担交易风险

C.直接参与交易

D.保管交易资金

5.以下哪项不是影响股价变动的宏观经济因素？()

A.利率水平

B.通货膨胀率

C.政策法规

D.公司盈利能力

6.下列哪项是债券发行人的信用评级？()

A.国债信用评级

B.企业债券信用评级

C.金融债券信用评级

D.以上都是

7.以下哪项是金融期货合约的主要特点？()

A.合约标的物为实物资产

B.合约标的物为金融资产

C.合约标的物为商品资产

D.合约标的物为无形资产

8.以下哪项是股票市场的基本分析指标？()

A.股票价格

B.流通股本

C.每股收益

D.市场总市值

9.以下哪项是基金投资风险的分类？()

A.市场风险

B.非系统性风险

C.流动性风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.政府机构

11.以下哪些是影响股价变动的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.技术分析指标

D.市场情绪

12.以下哪些属于债券的类型？()

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.可转换债券

13.以下哪些是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

14.以下哪些是证券交易所在证券交易中的作用？()

A.制定交易规则

B.提供交易场所

C.承担交易风险

D.保障交易安全

三、填空题(共5题)

15.证券市场的两个基本功能是资金筹集和__。

16.股票价格的波动通常受到__、公司基本面和宏观经济等因素的影响。

17.在债券信用评级中，通常将信用等级分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC和__等级。

18.基金管理人的主要职责是__、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值与会计核算等。

19.根据我国《证券法》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起__内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

四、判断题(共5题)

20.证券公司只能从事证券经纪业务。()

A.正确B.错误

21.股票价格的波动完全由市场情绪所决定。()

A.正确B.错误

22.所有类型的债券都可以转换为股票。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司是基金的主要监管机构。()

A.正确B.错误

24.在证券市场上，所有投资者都享有平等的权益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行市场与证券交易市场的区别。

26.什么是市盈率？它反映了哪些方面的信息？

27.简述债券信用评级的主要目的。

28.什么是基金的管理费用？它包括哪些内容？

29.简述证券公司的主要业务。

历年-证券从业资格考试真题之基础知识_试题_及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、投资交易和价格发现，而不包括财务管理。

2.【答案】C

【解析】股票的基本面分析指标主要包括股息率、市盈率和每股收益等，而股价波动率是技术分析指标。

3.【答案】B

【解析】债券信用评级的主要目的是评估债券的违约风险，为投资者提供参考。

4.【答案】A

【解析】证券交易所在股票交易中的主要作用是制定交易规则，保证交易的公平、公正。

5.【答案】D

【解析】影响股价变动的宏观经济因素包括利率水平、通货膨胀率和政策法规等，公司盈利能力属于公司基本面因素。

6.【答案】D

【解析】国债、企业债券和金融债券的发行人都可以进行信用评级，因此答案为D。