企业刑事合规不起诉：2025年制度建设培训.pptxVIP

第一章企业刑事合规不起诉制度概述第二章企业刑事合规管理体系构建第三章刑事合规不起诉的适用条件第四章合规整改的程序与要求第五章企业刑事合规不起诉的风险管理第六章企业刑事合规不起诉制度实施培训1

01第一章企业刑事合规不起诉制度概述

企业刑事合规不起诉制度概述企业刑事合规不起诉制度是指在企业面临刑事调查时，通过建立有效的合规管理体系，主动消除危害、坦白交代、积极整改，从而获得检察机关的不起诉决定的一种法律制度。该制度旨在鼓励企业加强合规管理，减少刑事犯罪的发生，保护企业利益和社会公共利益。2024年全球企业合规调查报告显示，83%的跨国企业因合规问题面临刑事调查，其中45%最终被起诉。2025年，中国《企业刑事合规改革试点方案》正式实施，引入不起诉制度，预计每年可减少企业刑事案件30万件。这一制度的实施，不仅有助于减轻企业的法律负担，还能促进企业合规文化的建设，提高企业的风险管理能力。企业刑事合规不起诉制度的核心在于企业的主动合规。企业通过建立完善的合规管理体系，可以有效预防犯罪的发生，降低被起诉的风险。同时，企业在面临刑事调查时，通过积极配合调查、主动消除危害，可以争取不起诉的结果。这一制度的实施，不仅有助于保护企业的利益，还能促进社会公共利益的实现。3

企业刑事合规不起诉制度的关键要素坦白交代积极整改企业需要积极配合调查，如实交代问题，不得隐瞒或伪造证据。企业需要制定整改方案，积极整改问题，防止类似问题再次发生。4

企业刑事合规不起诉制度的适用条件主动消除危害坦白交代情节轻微危害不大企业主动采取措施消除危害，防止危害的进一步扩大。企业积极配合调查，提供证据材料。企业主动赔偿受害者的损失。企业在调查过程中如实交代问题，不隐瞒或伪造证据。企业积极配合调查，提供真实的信息。企业主动承认错误，并表达悔改之意。企业涉及的犯罪情节轻微，危害不大。企业涉及的犯罪金额较小。企业涉及的犯罪行为未造成严重后果。企业涉及的犯罪行为未造成严重的社会危害。企业涉及的犯罪行为未对公共安全造成威胁。企业涉及的犯罪行为未对受害者造成重大损失。5

02第二章企业刑事合规管理体系构建

企业刑事合规管理体系构建企业刑事合规管理体系是指企业为预防、发现和纠正刑事违法行为而建立的一系列制度、流程和措施。该体系的核心目标是帮助企业识别、评估和管理刑事风险，确保企业的合法合规经营。国际标准化组织（ISO）发布的ISO37001合规管理体系标准，为企业构建合规管理体系提供了参考框架。该标准要求企业建立合规方针、组织架构、风险评估、内部控制、培训教育、举报机制等，并定期进行内部审核和管理评审。中国企业在构建合规管理体系时，可以参考ISO37001标准，并结合自身实际情况进行调整。企业刑事合规管理体系的构建需要企业高层的支持和承诺。企业高层需要明确合规管理的目标和方向，建立合规管理的组织架构，并提供必要的资源支持。企业合规管理部门需要负责合规管理体系的日常运行，包括风险评估、内部控制、培训教育、举报机制等。企业其他部门需要积极配合合规管理部门的工作，共同推进合规管理体系的构建和运行。7

企业刑事合规管理体系的关键要素内部控制企业需要建立内部控制制度，确保企业的合法合规经营。培训教育企业需要对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。举报机制企业需要建立举报机制，鼓励员工举报违规行为。8

企业刑事合规管理体系的构建步骤第一步：制定合规方针第二步：建立组织架构企业高层需要明确合规管理的目标和方向。制定合规管理的政策文件。将合规方针传达给全体员工。设立合规管理部门。明确各部门的职责和权限。建立合规管理的沟通机制。9

03第三章刑事合规不起诉的适用条件

刑事合规不起诉的适用条件刑事合规不起诉的适用条件是指企业在面临刑事调查时，可以申请不起诉的条件。这些条件通常包括主动消除危害、坦白交代、积极整改等。企业需要满足这些条件，才能获得检察机关的不起诉决定。根据《刑事诉讼法》第283条和《企业合规改革试点工作方案》，企业刑事合规不起诉的适用条件主要包括以下几个方面：主动消除危害、坦白交代、情节轻微、危害不大等。企业需要根据这些条件，评估自己是否符合不起诉的要求，并采取相应的措施。企业刑事合规不起诉的适用条件不仅有助于保护企业的利益，还能促进社会公共利益的实现。企业通过主动合规，可以有效预防犯罪的发生，降低被起诉的风险。同时，企业在面临刑事调查时，通过积极配合调查、主动消除危害，可以争取不起诉的结果。这一制度的实施，不仅有助于保护企业的利益，还能促进社会公共利益的实现。11

刑事合规不起诉的适用条件法律依据企业刑事合规不起诉制度的主要法律依据包括《刑事诉讼法》第283条、《企业合规改革试点工作方案》等。坦白交代企业在调查过程中如实交代问题，不隐瞒或伪造证据。情节轻微企业涉及的犯