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下半年证券考试大纲——证券承销与发行

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券承销业务的主要目的是什么？()

A.为企业提供融资服务

B.为投资者提供投资渠道

C.促进证券市场发展

D.以上都是

2.2.下列哪项不属于首次公开发行股票的条件？()

A.发行人应当具备持续盈利能力

B.发行人应当具备健全的组织机构

C.发行人应当有良好的财务状况

D.发行人应当有良好的社会信誉

3.3.证券发行市场上的主要参与者包括哪些？()

A.投资者、发行人、承销商、监管机构

B.投资者、发行人、券商、审计师

C.投资者、发行人、会计师事务所、律师事务所

D.投资者、发行人、证券交易所、监管机构

4.4.证券承销方式分为哪几种？()

A.公开招标、协议承销、包销

B.自愿承销、代销、包销

C.直接承销、间接承销、联合承销

D.竞价承销、协议承销、包销

5.5.证券发行过程中的信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人、承销商、投资者、监管机构

B.发行人、会计师事务所、律师事务所、投资者

C.发行人、承销商、会计师事务所、律师事务所

D.发行人、投资者、证券交易所、监管机构

6.6.证券承销失败的原因可能有哪些？()

A.市场需求不足，投资者不认可

B.发行人财务状况不佳，盈利能力差

C.信息披露不充分，市场预期不稳定

D.以上都是

7.7.证券发行定价的基本原则是什么？()

A.公平、公正、公开

B.自愿、平等、互利

C.市场化、规范化、透明化

D.以上都是

8.8.证券发行过程中的监管措施有哪些？()

A.信息披露监管、发行条件监管、发行程序监管

B.投资者保护监管、市场操纵监管、内幕交易监管

C.证券公司监管、基金管理公司监管、保险公司监管

D.以上都是

9.9.证券发行过程中的风险主要包括哪些？()

A.市场风险、信用风险、流动性风险

B.操作风险、合规风险、法律风险

C.投资者风险、发行人风险、承销商风险

D.以上都是

10.10.证券发行过程中的承销团制度是指什么？()

A.由多家证券公司组成的联合承销体

B.由发行人自行负责承销的机构

C.由监管机构指定承销机构的制度

D.由投资者自行选择承销机构的制度

二、多选题(共5题)

11.1.证券承销业务的主要功能包括哪些？()

A.融资服务

B.投资服务

C.信息披露

D.市场价格发现

12.2.以下哪些属于首次公开发行股票的发行方式？()

A.公开发行

B.限售股发行

C.非公开发行

D.询价发行

13.3.证券发行过程中的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银保监会

D.中国人民银行

14.4.证券承销的定价方法主要有哪几种？()

A.按面值定价

B.投标定价

C.询价定价

D.预先定价

15.5.证券发行过程中的风险控制措施包括哪些？()

A.内部控制制度

B.信息披露监管

C.合同约束

D.法律责任

三、填空题(共5题)

16.证券承销是指证券发行人与证券承销机构签订承销协议，由承销机构负责销售证券的行为。

17.首次公开发行股票的发行定价方式主要有询价定价和

18.证券发行过程中的信息披露义务人包括发行人、承销商以及与发行人有关的

19.在证券承销过程中，包销是指承销机构对发行人未能售出的证券

20.证券发行过程中的监管机构主要是中国证监会，它对证券发行活动实施

四、判断题(共5题)

21.证券承销业务中，承销团是由多家证券公司组成的联合承销体。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的询价定价方式是发行人和承销商协商确定价格。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中的信息披露义务人仅限于发行人和承销商。()

A.正确B.错误

24.证券承销的包销方式下，承销机构对未能售出的证券没有购买义务。()

A.正确B.错误

25.中国证监会是证券发行过程中唯一的监管机构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券承销中的余额包销？

27.问：在证券承销中，为什么需要承销团？

28.问：首次公开发行股票时，询价定价与竞价发行有什么区