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兴业证券评测题库及答案(可下载)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券交易中的委托方式？()

A.限价委托

B.随机委托

C.市价委托

D.跨市场委托

2.证券公司的净资本指标中，最低要求是多少？()

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

3.下列哪项不是影响股价的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.天气变化

D.投资者情绪

4.股票市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.证券交易所

5.债券的信用评级中，最高等级是哪个？()

A.AA级

B.A级

C.BBB级

D.AAA级

6.以下哪项不是期货交易的特点？()

A.双边市场

B.标准化合约

C.T+0交易

D.实物交割

7.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.业务范围

B.风险控制

C.资金来源

D.收入模式

8.下列哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资

B.成长投资

C.收益投资

D.投机投资

9.下列哪项不是影响债券收益率的主要因素？()

A.债券期限

B.市场利率

C.债券信用评级

D.投资者偏好

10.下列哪项不是证券交易中的交易机制？()

A.挂单交易

B.竞价交易

C.询价交易

D.期权交易

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易中的委托类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.信用委托

12.证券公司开展资产管理业务时，需要满足以下哪些条件？()

A.拥有证券资产管理业务资格

B.具备健全的风险控制制度

C.拥有专业的人员队伍

D.具备充足的资本金

13.影响股票价格的因素包括哪些？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.行业发展趋势

14.以下哪些属于债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.评价债券的市场流动性

D.促进债券市场的健康发展

15.以下哪些是基金投资策略的类型？()

A.成长投资策略

B.收益投资策略

C.价值投资策略

D.对冲投资策略

三、填空题(共5题)

16.证券公司的自营业务是指证券公司以其自己的名义和账户，使用自有资金或依法筹集的资金进行的__。

17.在证券交易中，投资者通过向证券经纪商发出__，来表达买卖意愿。

18.基金管理公司通过发行__来募集资金，并按照基金合同的约定管理和运用基金资产。

19.在债券信用评级中，信用等级越高，表示债券发行人的违约风险越__。

20.__是指投资者预期股票价格将上升，而买入股票的行为。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行自营业务时，可以超出自身的资本金规模进行交易。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以不按照基金合同的约定进行基金资产的管理。()

A.正确B.错误

23.在股票市场中，所有的交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其收益率通常也越高。()

A.正确B.错误

25.期货交易中的保证金制度可以降低交易者的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券交易中的T+0交易制度的特点。

27.解释什么是基金的净值估算和净值公布？

28.什么是证券市场的流动性？它对证券市场有什么影响？

29.什么是证券公司的风险控制指标？它们有哪些作用？

30.什么是债券的信用评级？为什么它对投资者来说很重要？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】随机委托不属于证券交易中的委托方式，其他三项均为常见的委托方式。

2.【答案】A

【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司的净资本指标中，最低要求为1亿元。

3.【答案】C

【解析】天气变化不是影响股价的因素，其他三项均对股价有显著影响。

4.【答案】D

【解析】证券交易所是组织和管理股票市场的机构，不属于市场参与者。

5.【答案】D

【解析】债券的信用评级中，AAA级为最高等级，表示信用风险极低。

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