马工程《世界经济概论》（第二版）第八章 复习笔记.pdfVIP

马工程《世界经济概论》（第二版）第八章复习笔记

教材核心脉络：国际直接投资内涵与类型→理论支撑→跨国公司核心特征→双重影响→当代发展新趋

势→中国的实践与应对

命题侧重：国际直接投资理论、跨国公司全球战略、双重影响，及中国对外直接投资与跨国公司发展

路径

一、国际直接投资的核心内涵与类型划分（基础必背）

国际直接投资是国际资本流动的核心形式，是跨国公司全球布局的主要载体，其发展与经济全球化、

国际分工深化深度联动，对世界经济格局影响深远。

1.核心内涵

•权威定义：投资者为获取长期战略利益，在母国以外的国家或地区通过设立独资企业、合资企

业、并购当地企业等方式，取得企业经营控制权，并参与企业经营管理的投资活动，核心特征是“控

制权”与“长期经营”。

•与间接投资的区别：国际间接投资以获取股息、利息等收益为目的，不参与企业经营管理，无控

制权；直接投资注重经营掌控与长期收益，深度介入企业运营。

•核心作用：推动生产要素全球优化配置，深化国际分工，促进技术跨境扩散，带动东道国产业升

级与经济增长。

2.主要类型

•按投资方式划分：

￮绿地投资：在东道国新建企业，从零开始布局生产经营，适合长期战略布局；

￮跨国并购：收购或兼并东道国现有企业，快速获取市场份额、技术与资源，是当前主流形

式，呈现“独资化”倾向。

•按投资主体动机划分：

￮资源导向型：为获取能源、矿产等稀缺资源，投向资源富集国；

￮市场导向型：规避贸易壁垒，贴近目标市场，扩大市场覆盖范围；

￮技术导向型：获取先进技术与研发能力，投向技术密集型国家或地区；

￮效率导向型：利用东道国低成本劳动力、土地等要素，降低生产成本，优化全球生产布

局。

记忆技巧

“一核心两划分”：核心是控制权与长期经营；按投资方式、主体动机两大维度划分类型。

二、国际直接投资的核心理论支撑（高频考点）

国际直接投资理论围绕“为何投资、投向何处、如何投资”等核心问题展开，形成了多元化理论体

系，为实践提供重要指导。

1.经典理论

•垄断优势理论（海默）：

￮核心观点：跨国公司凭借技术垄断、规模经济、品牌优势等特有优势，克服跨国经营成

本，开展国际直接投资；

￮理论意义：首次解释了跨国公司对外直接投资的动因，突破传统贸易理论框架。

•内部化理论（巴克利-卡森）：

￮核心观点：为规避外部市场不完全性（如技术溢出、交易成本过高），跨国公司将中间产

品市场内部化，通过内部交易降低风险、提升效率。

•国际生产折衷理论（邓宁）：

￮核心观点：企业开展国际直接投资需具备三大优势——所有权优势（企业特有优势）、内

部化优势（内部交易优势）、区位优势（东道国区位条件），三者缺一不可；

￮地位：综合了此前理论成果，是国际直接投资理论的集大成者。

2.马克思主义相关理论

•核心观点：国际直接投资是资本主义生产方式全球扩张的必然产物，跨国公司通过对外直接投资

构建不平等国际分工体系，实现剩余价值的跨国转移与垄断利润攫取，强化发达国家对发展中国家的

经济控制。

记忆技巧

“三经典一核心”：垄断优势、内部化、国际生产折衷三大经典理论；马克思主义理论聚焦剩余价值

跨国转移。

三、跨国公司的核心特征与全球战略（核心难点）

跨国公司是国际直接投资的主体，是推动经济全球化的核心力量，其全球战略与经营模式深刻影响世

界经济运行格局。

1.核心特征

•全球经营布局：以母国为基地，在全球范围内配置生产、研发、销售等环节，形成“全球生产、

全球销售”的网络体系。

•一体化管理体制：建立集中统一的决策与管理体系，协调各子公司经营活动，实现全球利益最大

化。

•技术与品牌垄断：掌握核心技术，通过技术控制维持竞争优势，同时依托强势品牌占据市场主导

地位。

•战略导向鲜明：以长期战略利益为目标，注重产业链整合与核心资源掌控，并购战略呈现“整体

并购、全行业布局”趋势。

2.全球经营战略

•价值链分工战略：将产业链各环节按比较优势分散至不同国家，母公司控制高附加值环节（研

发、品牌），子公司承担低附加值环节（加工制造），构建多层次分工格局。

•技术转移与控制战略：推行“雁行战略”，向发展中国家转移生命周期中后期技术，同时通过独

资化研发、控制研发链位置等方式，防止核