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证券从业考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券监管机构D.证券业协会

2.以下属于货币市场工具的是（）

A.股票B.公司债券C.商业票据D.长期国债

3.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.竞价交易C.协议交易D.拍卖交易

4.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值

C.股票的票面价格D.股票在二级市场上的交易价格

5.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

6.可转换债券在一定条件下可以转换为（）

A.优先股B.普通股C.国债D.公司债券

7.证券公司的主要业务不包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.证券资产管理业务D.保险业务

8.我国目前的证券监管机构是（）

A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会D.证券交易所

9.债券的票面利率是指（）

A.债券持有人每年获得的利息与债券票面金额的比率

B.债券持有人每年获得的利息与债券市场价格的比率

C.债券的发行价格与债券票面金额的比率

D.债券的市场价格与债券票面金额的比率

10.以下不属于证券市场功能的是（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能

C.风险分散与风险管理功能D.宏观调控功能

答案：1.A2.C3.B4.D5.C6.B7.D8.B9.A10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

2.股票的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

3.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.证券公司的业务范围包括（）

A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券自营D.证券资产管理

6.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.宏观经济因素C.政治因素D.心理因素

7.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

8.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权C.互换D.远期

9.证券业协会的职责包括（）

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B.依法维护会员的合法权益

C.制定证券行业业务规范

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

10.证券市场的层次结构包括（）

A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票是一种债权凭证。（）

3.债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（）

4.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

5.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

6.股票价格的变动通常与公司的盈利水平直接相关。（）

7.证券市场监管的目标是保护证券发行人的利益。（）

8.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

9.证券业协会是证券市场的自律性组织，是社会团体法人。（）

10.证券交易所是整个证券市场的核心。（）

答案：1.√2.×3.√4.√5.√6.√7.×8.√9.√10.√

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的筹资-投资功能。

答案：证券市场的筹资-投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。资金需求者通过发行股票、债券等证券筹集资金用于生