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司法考试：证券法第四章证券交易(2)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.证监会

B.国务院决定

C.证券交易所决定

D.交易当事人决定

2.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.证券交易中的内幕交易是指下列哪项行为？()

A.上市公司发布虚假信息

B.证券公司泄露客户交易信息

C.利用未公开信息买卖证券

D.证券公司内部人员买卖公司股票

4.证券投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券交易收费

B.证券公司风险处置资金

C.国有资本经营预算安排的资金

D.上市公司分红

5.证券公司开展融资融券业务，其注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.证券交易中的禁止性行为不包括以下哪项？()

A.操纵证券市场

B.误导投资者

C.证券公司违规使用客户资金

D.证券公司开展正常经纪业务

7.证券交易中的连续竞价是指什么？()

A.指在规定交易时间内，交易价格连续上涨或下跌

B.指在规定交易时间内，交易价格可以任意变动

C.指在规定交易时间内，交易价格只能上升或只能下降

D.指在规定交易时间内，交易价格在买卖双方同意后确定

8.证券公司应当对客户的交易结算资金实行什么制度？()

A.分账管理

B.合账管理

C.任意管理

D.不管理

9.证券交易中的涨停板制度是指什么？()

A.限制每日交易价格的最大涨幅和跌幅

B.限制每日交易价格的最大涨幅，但不限制跌幅

C.限制每日交易价格的最大跌幅，但不限制涨幅

D.不限制每日交易价格的最大涨幅和跌幅

10.证券交易中的集合竞价是指什么？()

A.指在规定交易时间内，交易价格连续上涨或下跌

B.指在规定交易时间内，交易价格可以任意变动

C.指在规定交易时间内，交易价格只能上升或只能下降

D.指在规定交易时间内，所有交易都以同一价格成交

二、多选题(共5题)

11.证券公司在证券交易活动中，以下哪些行为是禁止的？()

A.证券自营业务中操纵市场

B.证券经纪业务中泄露客户交易信息

C.证券承销业务中欺诈客户

D.证券公司内部人员利用未公开信息买卖证券

12.证券交易场所的职责包括以下哪些？()

A.制定证券交易规则

B.提供证券交易的场所和设施

C.保障证券交易的安全、有序、透明

D.监督和管理证券交易活动

13.证券投资者保护基金的资金主要用于哪些方面？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、关闭和破产或被接管而遭受的损失

B.支付因证券公司违法违规经营而遭受的损失

C.支付因证券公司管理不善而遭受的损失

D.支付因证券市场波动而遭受的损失

14.证券交易中的内幕交易包括以下哪些行为？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息而泄露该信息并获取利益

D.内幕信息形成过程中的相关知情人员买卖证券

15.证券交易中的信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.证券公司

C.证券服务机构

D.国有资产控股公司

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券交易场所的设立和解散由谁决定？

17.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？

18.证券交易中的涨停板制度是为了什么目的？

19.证券投资者保护基金的资金主要用于支付什么损失？

20.证券交易中的集合竞价是在什么时间进行的？

四、判断题(共5题)

21.证券交易场所的职责包括对证券公司的日常经营活动进行监管。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的利润。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的涨停板和跌停板制度是为了限制证券价格波动。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的内幕交易行为是合法的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券交易中的证券公司融资融券业务是如何规定的？

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