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2025年证券从业资格试题证券市场基本法律法规选择题

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公开发行的表述，正确的是（）

A.向特定对象发行证券累计超过100人的，属于公开发行

B.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

C.非公开发行证券可以采用广告方式进行宣传

D.公开发行证券必须由证券公司承销

2.某上市公司董事王某持有该公司6%的股份，根据《证券法》规定，王某在买入该公司股票后，最短需间隔多长时间方可卖出（）

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的比例是（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.下列情形中，属于内幕交易行为的是（）

A.投资者通过公开信息分析得出的投资决策

B.上市公司董事在公司重大资产重组公告前3日卖出本公司股票

C.证券公司从业人员利用其配偶账户买卖股票

D.持有上市公司1%股份的股东将其股份质押给银行

5.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案

A.中国证监会

B.基金行业协会

C.证券交易所

D.基金托管人

6.某证券公司欲开展融资融券业务，根据规定，