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北京基金从业资格：基金的估值考试试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金资产净值的计算公式是什么？()

A.基金资产净值=基金总资产-基金总负债

B.基金资产净值=基金总负债-基金总资产

C.基金资产净值=基金总资产/基金总负债

D.基金资产净值=基金总负债/基金总资产

2.以下哪项不是基金投资组合中的资产类别？()

A.股票

B.债券

C.房地产

D.货币市场工具

E.期权

3.基金托管人承担的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.执行基金投资决策

C.确保基金资产的安全与完整

D.监督基金管理人的行为

4.开放式基金的单位净值通常在哪个时间点进行计算？()

A.每日收盘后

B.每月最后一个工作日

C.每季度最后一个工作日

D.每年最后一个工作日

5.基金管理人应当如何披露基金的投资组合信息？()

A.每季度披露一次

B.每半年披露一次

C.每年披露一次

D.实时披露

6.基金销售费用中，以下哪项不属于前端收费模式？()

A.销售服务费

B.认购费

C.托管费

D.管理费

7.基金投资组合中，以下哪种资产通常被视为风险最低的？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.权证

8.基金合同中，以下哪项不属于基金管理人的权利？()

A.决定基金的投资策略

B.选择基金托管人

C.代表基金进行诉讼

D.向投资者分配收益

9.以下哪种情况会导致基金资产净值的波动？()

A.基金规模的变化

B.市场利率的变化

C.基金投资组合的调整

D.投资者申购和赎回基金

10.基金管理人应当如何处理投资者的申购和赎回请求？()

A.随时处理

B.在T+0日处理

C.在T+1日处理

D.在T+2日处理

二、多选题(共5题)

11.基金估值时应考虑哪些因素？()

A.市场价格

B.市场利率

C.投资者预期

D.基金资产组合情况

E.会计准则

12.以下哪些属于基金资产估值的常用方法？()

A.市场法

B.收益法

C.成本法

D.会计法

E.内部定价法

13.基金投资组合中的哪些资产可能存在流动性风险？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.房地产

E.期权

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金资产

B.处理基金资金收付

C.监督基金管理人的行为

D.制定基金投资策略

E.向投资者披露信息

15.以下哪些行为属于基金信息披露的范畴？()

A.基金投资组合的调整

B.基金管理人的变更

C.基金收益分配情况

D.基金费用调整

E.市场重大事件

三、填空题(共5题)

16.基金资产净值是指基金资产扣除基金所有负债后的价值，通常以人民币元为单位表示。

17.基金估值过程中，市场价格是判断基金资产公允价值的重要依据之一。

18.基金投资组合中的股票、债券等资产，其估值通常采用的方法包括市场法、收益法和成本法。

19.基金托管人负责保管基金资产，确保基金资产的安全与完整，并按照基金合同的约定执行基金管理人的投资指令。

20.基金信息披露是基金市场运行的重要基础，基金管理人应当按照法律法规和基金合同的规定，及时、准确、完整地披露基金信息。

四、判断题(共5题)

21.基金的单位净值是基金资产总额与基金份额总额的比值。()

A.正确B.错误

22.所有基金都需要在每天进行估值。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

24.基金资产估值的目的是为了确保基金份额净值的准确性。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的调整属于基金管理人的职责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金资产估值的原则。

27.解释什么是市场法在基金资产估值中的应用。

28.基金托管人在基金估值过程中的职责是什么？

29.开放式基金的净值如何计算？

30.为什么基金资产估值需要考虑流动性风险？

北京基金从业资格：基金的估值考试试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金资产净值是指基金资产扣除基金所有