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公司法、证券法习题

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.公司设立时，必须具备的条件不包括以下哪项？()

A.合法的企业名称

B.符合公司章程规定的全体股东出资额

C.法定代表人

D.股东会

2.股份有限公司发行新股时，必须具备的条件不包括以下哪项？()

A.公司连续盈利能力

B.不得损害股东利益

C.公司的净资产不低于人民币3000万元

D.公司最近三年财务会计报告无虚假记载

3.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的设立必须依法进行，以下哪项不属于证券公司设立的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有1000万元以上的注册资本

4.上市公司进行信息披露，以下哪项不属于信息披露义务人？()

A.公司董事

B.公司监事

C.公司控股股东

D.公司员工

5.上市公司信息披露义务人违反信息披露义务，应当承担的法律责任不包括以下哪项？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.责任免除

6.证券交易中的禁止行为不包括以下哪项？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.合法合规的交易行为

7.证券投资者保护基金的主要用途不包括以下哪项？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.补偿证券公司因经营失败而无法支付的客户资金

D.支付证券公司员工的工资

8.证券公司接受委托代客户买卖证券，其行为应当符合以下哪项要求？()

A.不得损害客户利益

B.不得进行内幕交易

C.不得进行操纵市场行为

D.以上都是

9.根据《公司法》，公司设立登记后，以下哪项行为不属于公司的法定代表人？()

A.代表公司签署合同

B.参加公司董事会会议

C.处理公司对外事务

D.参加公司股东大会

10.根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司从事证券自营业务的条件？()

A.具有证券自营业务资格

B.有健全的内部控制制度

C.有足够的自有资金

D.有固定的交易场所

二、多选题(共5题)

11.根据《公司法》，股份有限公司设立时，以下哪些条件是必须具备的？()

A.全体股东认足公司章程规定的出资额

B.发起人认购公司应发行股份的百分之三十五以上

C.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

12.根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.以散布谣言等手段影响证券交易

C.上市公司进行信息披露时，隐瞒重要事实或者编造重大虚假信息

D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

13.公司发行新股时，以下哪些条件是必须满足的？()

A.公司具有持续盈利能力，财务状况良好

B.公司最近三年财务会计报告无虚假记载，无其他重大违法行为

C.公司在最近三年内财务会计文件无重大遗漏

D.公司的净资产不低于人民币3000万元

14.上市公司进行信息披露时，以下哪些信息属于重大事件？()

A.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

B.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

C.公司涉及重大诉讼、仲裁，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D.公司的董事长或者总经理辞职

15.证券公司从事证券自营业务，以下哪些措施是必须采取的？()

A.建立健全内部控制制度，防范风险

B.不得利用内幕信息进行证券交易

C.不得操纵市场，损害投资者利益

D.证券自营业务投资范围限于股票、债券、基金等

三、填空题(共5题)

16.股份有限公司的注册资本划分为若干等额股份，每股金额为人民币____元。

17.公司发行新股，应当由____负责编制公司发行新股的说明书。

18.证券公司接受委托代客户买卖证券，其行为应当遵守____原则。

19.上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有____。

20.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构应当保证证券交易____、公开。

四、判断题(共5题)

21.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员必须向公司申报所持有的本公司的股份。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，不得利用