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2026年保险公司合规考试与资格认证管理规定

一、单选题（共20题，每题1分）

1.根据《2026年保险公司合规考试与资格认证管理规定》，合规考试成绩有效期最长为（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2.保险公司合规管理人员在任职期间，每年至少参加（）小时的合规培训。

A.10

B.20

C.30

D.40

3.若保险公司未按规定进行合规自查，且自查报告存在重大虚假陈述，监管机构可对该公司处以（）罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上150万元以下

D.50万元以上200万元以下

4.合规考试成绩不合格的保险从业人员，需在（）内重新参加考试。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

5.保险公司合规部门负责人应由（）以上工作经验的专业人员担任。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

6.合规管理人员在履职过程中，若发现公司存在重大合规风险，应及时向（）报告。

A.公司董事会

B.监管机构

C.公司监事会

D.公司总经理

7.对于保险公司销售的保险产品，合规部门需在（）小时内完成合规性审查。

A.4

B.8

C.12

D.24

8.保险公司若因合规问题被监管机构处罚，其合规负责人可能面临（）责任。

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事追究

D.以上都是

9.合规考试成绩的评定标准由（）制定并发布。

A.中国银保监会

B.中国保险行业协会

C.保险公司自律组织

D.地方保险监管机构

10.保险公司合规自查报告需经（）审核签字后方可提交监管机构。

A.公司总经理

B.合规部门负责人

C.财务部门负责人

D.董事会秘书

11.若合规管理人员违反保密义务，监管机构可对其处以（）罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.15万元以上100万元以下

D.20万元以上150万元以下

12.保险公司合规考试题型包括（）。

A.选择题、填空题

B.判断题、简答题

C.选择题、案例分析题

D.判断题、论述题

13.合规考试成绩优异的保险从业人员，可申请（）资格认证。

A.高级合规经理

B.特级合规专家

C.合规总监

D.合规专员

14.保险公司合规部门需每年向监管机构提交（）份合规工作报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

15.合规考试成绩的合格分数线由（）确定。

A.中国银保监会

B.中国保险行业协会

C.保险公司自律组织

D.地方保险监管机构

16.保险公司合规管理人员需每年签署（）合规承诺书。

A.1份

B.2份

C.3份

D.4份

17.若合规管理人员离职，需在（）内向公司合规部门提交书面说明。

A.1个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

18.保险公司合规自查报告需包括（）内容。

A.合规风险识别

B.合规措施落实情况

C.合规问题整改计划

D.以上都是

19.合规考试成绩的录入和审核工作由（）负责。

A.保险公司人力资源部门

B.保险公司合规部门

C.中国保险行业协会

D.地方保险监管机构

20.保险公司合规管理人员需具备（）学历。

A.高中及以上

B.大专及以上

C.本科及以上

D.硕士及以上

二、多选题（共15题，每题2分）

1.保险公司合规部门的主要职责包括（）。

A.制定合规管理制度

B.监督合规措施落实

C.开展合规培训

D.提交合规工作报告

2.合规考试成绩不合格的保险从业人员，可能面临（）后果。

A.调离合规岗位

B.暂停执业资格

C.解除劳动合同

D.罚款

3.保险公司合规自查报告需包括（）内容。

A.合规风险评估

B.合规问题整改情况

C.合规管理改进措施

D.合规责任追究结果

4.合规管理人员需具备（）素质。

A.专业能力

B.责任心

C.诚信正直

D.沟通能力

5.保险公司合规考试的主要目的包括（）。

A.提升从业人员合规意识

B.确保合规管理有效性

C.规范保险市场秩序

D.保障消费者合法权益

6.合规考试成绩的评定标准包括（）。

A.答题准确率

B.作答时间

C.案例分析合理性

D.简答题逻辑性

7.保险公司合规部门需定期开展（）工作。

A.合规风险排查

B.合规培训

C.合规检查

D.合规问题整改

8.合规考试成绩优异的保险从业人员，可申请（）资格认证。

A.合规专员

B.合规经理

C.合规总监

D.合规专家

9.