证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案.docxVIP

证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券的发行和交易

B.证券公司及其他证券服务机构

C.证券市场的监督管理

D.证券市场的投资者保护

2.2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

3.3.下列哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.购买股票后，根据市场情况自行卖出

D.收到内幕信息后，未进行证券交易

4.4.证券投资者保护基金的管理机构是？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.证券投资者保护基金公司

5.5.下列哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券市场调研

6.6.证券公司应当对哪些客户进行适当性管理？()

A.所有客户

B.新客户

C.高风险客户

D.机构客户

7.7.下列哪项不属于证券公司合规管理的重点内容？()

A.证券公司内部控制

B.证券公司业务合规

C.证券公司员工行为规范

D.证券公司财务报表

8.8.证券公司违反规定，未按照规定履行客户身份识别义务的，将受到什么处罚？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.暂停业务并处以罚款

D.吊销营业执照

9.9.下列哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有良好的守法记录

B.具有证券从业资格

C.具有大学本科以上学历

D.具有丰富的证券市场经验

10.10.证券公司应当如何处理客户投诉？()

A.忽略客户投诉

B.限期答复客户投诉

C.保密处理客户投诉

D.不接受客户投诉

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.内部控制

B.业务合规

C.员工行为规范

D.风险管理

E.监管报告

12.2.证券发行人应当按照规定披露的信息包括哪些？()

A.证券发行的基本情况

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的经营成果

D.重大合同和诉讼仲裁

E.内部控制评价报告

13.3.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.证券投资者因证券交易行为遭受损失时提供救济

B.证券公司因重大违法违规行为被处罚而无法足额承担民事赔偿责任时，为投资者赔偿提供支持

C.维护证券市场稳定

D.证券公司破产清算时，用于弥补破产清算费用

E.证券市场基础设施建设和维护

14.4.证券公司应当对哪些客户进行适当性管理？()

A.新客户

B.高风险客户

C.稳定客户

D.低风险客户

E.特定产品或服务的客户

15.5.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券服务机构

E.证券监管机构

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额为人民币______万元。

17.证券公司接受客户委托买卖证券，应当向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的______，也不得低于______。

18.证券公司应当对证券自营业务实施集中统一管理，建立健全______，确保自营业务符合有关法律法规和公司内部控制制度的要求。

19.证券投资者保护基金有限责任公司由______发起设立，其性质为______。

20.根据《证券法》的规定，证券发行人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以______的罚款。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，必须向投资者提供真实、准确、完整的招股说明书。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时担任发行人的证券承销商和该证券发行上市后的保荐机构。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规负责人应当由具有证券从业资格的人员担任，并应当具备相应的专业知识和管理能力。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司缴纳的会费。()

A.正确B.错误

25.证券