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证券从业资格考试证券基础知识考试题(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.成交委托

C.随机委托

D.全部成交或撤销委托

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险分散

3.在证券市场中，以下哪项不属于证券发行市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.保险公司

D.投资者

4.以下哪项不属于证券交易市场的交易制度？()

A.公开竞价制度

B.代理交易制度

C.限价交易制度

D.证券托管制度

5.证券市场中的交易佣金通常由哪些费用组成？()

A.交易手续费、印花税、过户费

B.交易手续费、印花税、佣金

C.交易手续费、过户费、佣金

D.印花税、过户费、佣金

6.以下哪项不是证券交易中的风险类型？()

A.价格风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

7.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.每日交易次数无限制

B.交易当天可以撤销

C.交易当天必须完成

D.交易次日完成

8.以下哪项不是证券交易中的交易方式？()

A.交易委托

B.交易成交

C.交易结算

D.交易监管

9.证券交易中的交易手续费通常由哪些因素决定？()

A.交易金额、交易类型、交易市场

B.交易金额、交易类型、交易时间

C.交易金额、交易类型、交易价格

D.交易金额、交易类型、交易参与者

10.证券市场中，以下哪项不是影响股价的主要因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.自然灾害

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险分散

E.交易流通

12.以下哪些属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.成交委托

C.随机委托

D.全部成交或撤销委托

E.委托撤销

13.证券发行市场的主要参与者有哪些？()

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.政府机构

E.保险公司

14.证券交易市场中的交易制度有哪些？()

A.公开竞价制度

B.代理交易制度

C.限价交易制度

D.证券托管制度

E.T+0交易制度

15.以下哪些是影响股价的主要因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.自然灾害

E.交易手续费

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本原则之一是公平交易，其中‘公平’指的是所有市场参与者应当享有均等的机会获取信息，而‘交易’则是指证券的______。

17.在证券市场中，证券价格的形成机制主要是基于______。

18.证券发行市场是证券发行主体直接向投资者出售证券的市场，也称为______。

19.证券交易中的‘T+0’交易制度是指投资者在交易当日可以进行的操作是______。

20.证券交易中的交易手续费是投资者在买卖证券时支付给______的费用。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的所有交易都是通过证券交易所进行的。()

A.正确B.错误

22.证券发行市场的功能主要是为上市公司提供融资渠道。()

A.正确B.错误

23.在证券市场中，所有的证券交易都必须遵循公开、公平、公正的原则。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的交易手续费是由证券交易所在交易完成后直接收取的。()

A.正确B.错误

25.T+0交易制度允许投资者在交易当日买入并卖出同一证券，因此不存在风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的T+0交易制度的特点及其对市场的影响。

27.证券市场中，如何理解‘公开、公平、公正’的原则？这些原则对证券市场有何意义？

28.简述证券发行市场与证券交易市场的主要区别。

29.为什么证券交易中的交易手续费对于投资者和市场来说都是必要的？

30.请解释什么是证券市场的流动性？证券市场的流动性对市场有何重要性？

证券从业资格考试证券基础知识考试题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】随机委托不属于证券交易中的委托指令类型，其他选项均