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5月证券从业资格考试证券交易真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

2.下列关于证券交易时间的说法，正确的是？()

A.交易时间全年无休

B.交易时间与工作日同步

C.交易时间与节假日同步

D.交易时间仅限于周末

3.投资者在证券交易过程中，以下哪项行为是不允许的？()

A.依法委托他人代为交易

B.从事内幕交易

C.依法参与证券交易

D.依法进行信息披露

4.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.证券代码、委托价格、委托数量

B.投资者姓名、身份证号码、联系电话

C.交易时间、交易地点、交易方式

D.交易员姓名、交易员资格证号、交易员联系方式

5.以下关于证券经纪业务的说法，正确的是？()

A.证券经纪业务是指证券公司直接参与证券交易的行为

B.证券经纪业务是指证券公司代理投资者买卖证券的行为

C.证券经纪业务是指证券公司提供证券投资咨询的服务

D.证券经纪业务是指证券公司进行证券承销的行为

6.证券交易中的竞价方式有几种？()

A.1种

B.2种

C.3种

D.4种

7.以下哪项不是证券交易中的结算参与人？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.投资者

8.证券交易中的T+0交易是指什么？()

A.当天买入的证券可以当天卖出

B.当天买入的证券需在次日卖出

C.每个交易日只能交易一次

D.交易时间延长至晚上

9.证券交易中的涨跌幅限制是什么意思？()

A.限制证券交易的价格波动范围

B.限制证券交易的成交数量

C.限制证券交易的委托时间

D.限制证券交易的参与投资者

10.以下关于证券交易监管的说法，正确的是？()

A.证券交易监管仅限于证券交易所内部

B.证券交易监管由证券公司自行负责

C.证券交易监管由证券监督管理机构负责

D.证券交易监管由投资者自行负责

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的委托指令可以包括以下哪些内容？()

A.证券代码

B.委托价格

C.委托数量

D.投资者姓名

E.联系电话

12.证券交易中的竞价方式有哪些？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指令驱动竞价

D.价格优先、时间优先

E.成交量优先

13.证券交易结算流程中，以下哪些机构参与其中？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.投资者

E.政府监管机构

14.证券交易中的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

15.以下哪些行为属于证券交易中的违规行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券公司违规操作

E.投资者个人违规操作

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的买卖双方通过______达成交易。

17.在证券交易中，投资者可以通过______进行证券买卖。

18.证券交易的价格通常以______来表示。

19.证券交易中的委托指令包括______，是投资者向证券经纪商下达的买卖证券的指令。

20.证券交易结算流程中的资金清算通常由______来完成。

四、判断题(共5题)

21.证券交易必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的委托指令可以随时撤销。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的T+0交易是指投资者当天买入的证券必须在次日卖出。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的涨跌幅限制是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的结算参与人仅限于证券交易所。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是证券交易中的T+0交易？它有什么特点？

28.证券交易中的涨跌幅限制是如何设定的？它的作用是什么？

29.证券交易中的结算流程包括哪些环节？

30.证券交易中的风险有哪些？如何防范这些风险？

5月证券从业资格考试证券交易真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，安全原