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证券从业资格《金融市场基础知识》科创板相关题目及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.科创板上市委员会由哪些机构组成？()

A.上海证券交易所、中国证监会、上海市人民政府

B.上海证券交易所、中国证监会、上海证监局

C.上海证券交易所、上海市人民政府、上海证监局

D.中国证监会、上海市人民政府、上海证监局

2.科创板股票的涨跌幅限制是多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3.科创板首次公开发行股票的，发行人应当就发行事项向哪个机构进行说明？()

A.上海证券交易所

B.中国证监会

C.证券交易所自律监管机构

D.上海市证监局

4.科创板股票交易实行什么制度？()

A.价格优先、时间优先

B.金额优先、时间优先

C.价格优先、金额优先

D.时间优先、金额优先

5.科创板投资者适当性管理的核心原则是什么？()

A.严格准入、风险匹配

B.风险匹配、自愿选择

C.严格准入、自愿选择

D.风险匹配、风险揭示

6.科创板上市企业的信息披露应当符合哪些要求？()

A.公开性、及时性、真实性、准确性、完整性

B.公开性、及时性、真实性、准确性、保密性

C.公开性、及时性、真实性、准确性、可理解性

D.公开性、及时性、真实性、准确性、权威性

7.科创板上市委员会的职责包括哪些？()

A.审查发行人的发行申请，决定是否同意发行

B.监督发行人的信息披露

C.对发行人的股票交易进行监管

D.对发行人的财务状况进行审计

8.科创板投资者适当性管理的目的是什么？()

A.保障投资者利益，防范投资风险

B.提高市场交易效率，促进市场稳定

C.促进企业规范发展，提升企业质量

D.以上都是

9.科创板股票的退市制度有哪些？()

A.交易类退市、财务类退市、重大违法退市

B.交易类退市、信息披露类退市、重大违法退市

C.交易类退市、财务类退市、信息披露类退市

D.交易类退市、财务类退市、合规类退市

10.科创板上市委员会的审议程序包括哪些环节？()

A.发行人陈述、提问环节、投票环节、审议结果公布

B.发行人陈述、提问环节、投票环节、审议结果公布、信息披露

C.发行人陈述、提问环节、投票环节、审议结果公布、后续监管

D.发行人陈述、提问环节、投票环节、审议结果公布、信息披露、后续监管

二、多选题(共5题)

11.科创板股票交易的特点有哪些？()

A.20%的涨跌幅限制

B.实行T+0交易制度

C.严格投资者适当性管理

D.实行价格优先、时间优先的交易规则

12.科创板上市委员会在审核发行申请时，需要考虑哪些因素？()

A.发行人是否符合上市条件

B.发行人信息披露的充分性、准确性、及时性

C.发行人财务状况的稳定性

D.发行人治理结构的完善性

13.科创板投资者适当性管理的实施步骤包括哪些？()

A.投资者风险识别和承受能力测试

B.投资者适当性匹配

C.投资者教育引导

D.投资者适当性监督

14.科创板退市制度主要包括哪些类型？()

A.交易类退市

B.财务类退市

C.重大违法退市

D.规范性退市

15.科创板上市企业信息披露的要求包括哪些方面？()

A.信息披露的真实性、准确性、完整性

B.信息披露的及时性、公平性、一致性

C.信息披露的充分性、可理解性

D.信息披露的保密性

三、填空题(共5题)

16.科创板股票的涨跌幅限制为______。

17.科创板投资者适当性管理的核心原则是______。

18.科创板上市委员会的职责包括______。

19.科创板退市制度包括______、______、______。

20.科创板上市企业的信息披露应当符合______、______、______、______、______的要求。

四、判断题(共5题)

21.科创板上市企业可以不进行年度报告的披露。()

A.正确B.错误

22.科创板投资者的适当性管理仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

23.科创板上市委员会的审议结果一经通过，即生效。()

A.正确B.错误

24.科创板退市制度中，交易类退市是指连续20个交易日股票收盘价低于面值。()

A.正确B.错误

25.科创板上市企业的财务报告必须