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企业安全管理与风险评估工具应用指南

一、适用工作场景

本工具适用于企业各类安全管理与风险评估工作，具体场景包括：

新业务/项目上线前评估：如新产品投产、新厂区建设、新工艺引入等，需全面识别潜在安全风险，保证合规落地。

年度安全管理体系审核：对企业现有安全管理机制、制度执行情况、风险管控效果进行系统性评估，识别改进方向。

生产设施/工艺变更风险评估：对设备更新、流程改造、材料替换等变更环节，分析可能带来的新增风险或现有风险变化。

/事件根源分析：发生安全或未遂事件后，通过工具梳理直接原因、间接原因及系统性漏洞，制定预防措施。

合规性检查前风险梳理：对照国家安全生产法规、行业标准（如《安全生产法》《GB/T33000》等），排查企业合规缺口及对应风险。

二、详细操作流程

（一）前期准备：明确评估基础

组建评估团队

成员应包括安全管理部门负责人（安全总监）、技术专家（设备工程师/工艺工程师）、一线操作代表（班组长）、法务合规人员（合规专员）等，保证跨领域视角。

明确团队职责：组长（安全管理经理）统筹协调，技术组负责风险识别，操作组提供现场信息，合规组把控法规符合性。

界定评估范围

根据评估场景确定范围，如“某化工厂新生产线投产前安全评估”“办公区域消防设施年度风险评估”等，避免范围过大或过小。

列出评估对象清单（如区域、设备、流程、人员等），保证覆盖全面。

收集基础资料

资料清单：安全管理制度、操作规程、历史记录、设备台账、工艺流程图、应急预案、法规标准文本、员工培训记录等。

（二）风险识别：全面梳理潜在隐患

选择识别方法

常用方法：现场检查法（对照标准逐项排查）、头脑风暴法（团队成员自由提出风险点）、安全检查表法（SCL，针对设备/设施）、工作危害分析法（JHA，针对作业步骤）。

实施风险识别

按区域/流程/设备逐项分析，记录“风险点”（如“反应釜超温”“电气线路老化”“有限空间作业无监护”等）。

明确风险可能导致的类型（如火灾、爆炸、机械伤害、中毒等）及影响范围（人员、财产、环境、声誉）。

形成风险识别清单

将识别结果汇总为《风险识别清单》，保证每个风险点描述具体（含位置、触发条件、潜在后果）。

（三）风险分析：量化风险程度

确定分析维度

从“可能性”（风险发生的概率）和“严重性”（风险发生后的后果影响）两个维度进行量化。

赋值标准制定

可能性等级（1-5分）：1分（极不可能，如每年＜1次）、3分（可能，如每年1-3次）、5分（极可能，如每周≥1次）。

严重性等级（1-5分）：1分（轻微，如轻微财产损失）、3分（中等，如人员轻伤、停工1-3天）、5分（严重，如人员死亡、重大环境污染）。

计算风险值

风险值=可能性等级×严重性等级，根据风险值划分风险等级：

重大风险（红区）：15-25分（需立即停工整改）

较大风险（橙区）：9-12分（需限期整改）

一般风险（黄区）：4-8分（需关注并采取控制措施）

低风险（蓝区）：1-3分（可接受，需定期监控）

（四）风险评价：确定优先管控顺序

绘制风险矩阵图

以可能性为横轴、严重性为纵轴，绘制5×5风险矩阵，标注各风险点位置，直观显示风险等级。

确定优先级

优先处理“红区”“橙区”风险，按风险值从高到低排序，制定管控计划；对“黄区”“蓝区”风险，纳入常态化监控。

（五）风险管控：制定并落实措施

制定管控措施

针对“红区”“橙区”风险，从工程技术（如加装安全联锁装置）、管理措施（如修订操作规程、增加巡检频次）、个体防护（如配备防毒面具）、应急准备（如完善现场应急处置卡）四个维度制定措施。

措施需具体可执行，明确“做什么、谁来做、何时完成”。

明确责任与时限

责任到人：每个措施指定责任部门（如生产部、设备部）和责任人（如车间主任、设备主管）。

设定完成时限：重大风险措施原则上不超过7天，较大风险不超过30天。

实施与跟踪

责任部门按计划落实措施，安全管理部门每周跟踪进度，未按期完成的需说明原因并调整计划。

（六）持续改进：动态优化风险管理

定期评审

每季度对风险管控措施有效性进行评审，结合案例、法规更新、工艺变化等情况，更新风险清单和管控措施。

记录归档

保存评估全流程记录（风险识别清单、分析评估表、管控措施表、评审报告等），形成安全管理档案，留存至少3年。

培训与宣贯

向员工传达评估结果及管控要求，保证一线人员掌握本岗位风险点及应急措施，提升安全意识。

三、配套工具表格

表1：风险识别清单

风险点编号

风险点描述（含位置/环节）

可能导致的/事件

识别方法

识别日期

识别人

R-001

化学品仓库防爆灯具破损

火灾、爆炸

现场检查法

2024-03-15

**

R-002

冲压设备安全联锁失效

机械伤害

安全检查表法

2024-03-16

**

表2：风险分析评估表

风险点编号

可能性等级（1