网络安全风险评估及应对措施记录表.docVIP

一、适用场景与触发时机

本记录表适用于各类组织在网络安全管理中的常态化风险管控场景，具体包括但不限于：

常规安全评估：定期（如每季度、每半年）对网络系统、数据资产、业务流程进行全面安全风险扫描与评估；

变更前评估：新系统上线、网络架构调整、业务功能扩展前，需评估变更可能引入的新风险；

事件后复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵、病毒感染）后，对事件成因、影响范围及现有控制措施有效性进行评估，并制定整改措施；

合规性检查：应对法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）或行业标准（如等保2.0、ISO27001）要求时，需记录风险评估过程及应对措施，以满足合规审计需求；

专项风险评估：针对特定场景（如远程办公环境、第三方供应入、云服务迁移等）开展的专项风险分析与应对规划。

二、标准化操作流程

（一）评估前准备：明确范围与职责

组建评估小组：由网络安全负责人牵头，成员应包括IT运维人员、系统管理员、业务部门代表（如业务主管）、法务合规人员（如需），明确各角色职责（如技术评估、业务影响分析、合规性审查）。

界定评估范围：根据评估目标，明确需覆盖的资产类型（如服务器、终端设备、网络设备、业务系统、敏感数据等）及业务范围（如核心交易系统、客户信息管理模块等），避免遗漏关键环节。

收集基础资料：梳理资产清单（含资产名称、IP地址、责任人、所在部门等）、现有安全策略（如访问控制策略、数据备份制度、应急响应预案）、历史安全事件记录等，为评估提供依据。

（二）风险识别：梳理资产、威胁与脆弱性

资产识别与分类：根据资产重要性（核心、重要、一般）及敏感性（公开、内部、敏感、高度敏感），对评估范围内的资产进行登记，明确资产价值（如业务价值、数据价值、经济价值）。

威胁识别：分析可能对资产造成损害的威胁来源，包括：

外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、恶意软件（如木马、蠕虫）、钓鱼攻击、供应链攻击、自然灾害（如火灾、洪水）等；

内部威胁：员工误操作（如误删数据、配置错误）、权限滥用（如越权访问）、内部人员恶意行为（如数据窃取）等。

脆弱性识别：检查资产自身存在的安全缺陷或防护不足，包括：

技术脆弱性：系统未及时打补丁、弱口令、未配置访问控制、缺乏加密措施、日志审计缺失等；

管理脆弱性：安全制度不健全、员工安全意识不足、应急演练不到位、第三方人员管理不规范等。

（三）风险分析：计算风险等级与影响程度

分析可能性与影响：

可能性：结合威胁发生频率、现有控制措施有效性，评估威胁发生的可能性（如高、中、低，可对应量化分值5分、3分、1分）；

影响程度：根据资产受损后对业务连续性、数据完整性、合规性及组织声誉的影响，评估影响等级（如高、中、低，对应量化分值5分、3分、1分）。

计算风险值：采用“风险值=可能性×影响程度”公式计算风险值，参考标准确定风险等级：

高风险（15-25分）：需立即采取应对措施，优先处理；

中风险（5-14分）：需制定计划限期整改，持续监控；

低风险（1-4分）：需保持关注，可纳入常规管理。

（四）应对措施制定：针对性控制风险

根据风险等级及成因，从技术、管理、应急三个层面制定应对措施：

技术措施：针对技术脆弱性，如系统补丁更新、防火墙策略优化、数据加密部署、入侵检测系统（IDS）配置、弱口令整改等；

管理措施：针对管理脆弱性，如完善安全管理制度（如《权限管理规范》《数据分类分级制度》）、加强员工安全培训（如钓鱼邮件演练、安全意识课程）、规范第三方供应商安全管理等；

应急措施：针对已发生或可能发生的突发事件，如制定专项应急预案（如《数据泄露应急预案》《勒索病毒处置流程》）、组织应急演练、明确应急联系人及上报流程等。

（五）记录与跟踪：闭环管理

填写记录表：将评估过程（资产信息、威胁、脆弱性）、风险分析结果（风险值、等级）、应对措施（内容、责任人、完成时限）详细记录至模板表格，保证信息完整、可追溯。

措施执行跟踪：由责任人按计划落实应对措施，网络安全负责人定期（如每周/每月）检查执行进度，对未按时完成的事项进行催办与协调。

效果验证与更新：措施完成后，需验证有效性（如漏洞扫描是否通过、员工培训考核是否合格），并将结果记录在表；若资产、环境或威胁发生变化，需重新评估并更新记录表，保证风险动态可控。

三、记录表模板结构与填写说明

字段分类

字段名称

填写说明

示例

基本信息

记录编号

按年份+流水号编制，如“2024-001”

2024-003

评估时间

精确到年月日，如“2024-05-20”

2024-05-20

评估周期

常规评估/变更前评估/事件后复盘/合规检查等

常规季度评估

评估负责人

填写实际评估人姓名，用号代替，如“明”

*明

参与部门/人员

列出参与评估的部门及核心人员（用号代替），如“IT部强、业务部丽、法务部