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银行内控工作方案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.银行内控工作方案中，内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.增加收入

2.在银行内控工作方案中，以下哪项不属于内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.分级管理原则

C.适时性原则

D.保密性原则

3.银行内控工作方案中，以下哪项不是内部控制的主要措施？()

A.建立健全内部控制制度

B.加强内部控制监督

C.实施员工绩效考核

D.提高员工福利待遇

4.在银行内控工作方案中，内部控制的有效性评估通常不包括以下哪项内容？()

A.内部控制制度的健全性

B.内部控制制度的执行情况

C.内部控制制度的适应性

D.银行员工的年龄结构

5.银行内控工作方案中，以下哪项不是内部控制的风险识别方法？()

A.文件审查法

B.问卷调查法

C.案例分析法

D.逻辑分析法

6.在银行内控工作方案中，以下哪项不是内部控制的风险评估内容？()

A.风险发生的可能性

B.风险可能造成的损失

C.风险的合规性

D.风险的合规性

7.银行内控工作方案中，以下哪项不是内部控制的风险应对措施？()

A.风险规避

B.风险转移

C.风险接受

D.风险增加

8.在银行内控工作方案中，以下哪项不是内部控制的关键控制点？()

A.资金支付控制

B.信贷审批控制

C.信息技术控制

D.员工培训控制

9.银行内控工作方案中，以下哪项不是内部控制的信息沟通要求？()

A.信息及时性

B.信息准确性

C.信息保密性

D.信息共享性

10.在银行内控工作方案中，以下哪项不是内部控制的外部审计内容？()

A.内部控制制度的健全性

B.内部控制制度的执行情况

C.内部控制的风险评估

D.银行员工的个人品德

二、多选题(共5题)

11.银行内控工作方案中，以下哪些是内部控制的基本要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监控活动

12.在银行内控工作方案中，以下哪些是内部控制制度设计的原则？()

A.全面性原则

B.针对性原则

C.可行性原则

D.经济性原则

E.适应性原则

13.银行内控工作方案中，以下哪些是内部控制的主要风险类型？()

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

E.法律风险

14.在银行内控工作方案中，以下哪些是内部控制监督的职责？()

A.监督内部控制制度的执行

B.评估内部控制的有效性

C.发现内部控制缺陷并提出改进建议

D.对内部控制问题进行纠正

E.定期向董事会报告

15.银行内控工作方案中，以下哪些是内部控制信息沟通的渠道？()

A.内部报告系统

B.定期会议

C.非正式沟通

D.外部审计报告

E.内部培训

三、填空题(共5题)

16.银行内控工作方案的核心是建立健全的____，以确保内部控制目标的实现。

17.在银行内控工作方案中，____是识别、评估和应对风险的第一步。

18.银行内控工作方案要求，所有员工必须遵守的____是内部控制的基础。

19.银行内控工作方案中，____是确保内部控制制度得到有效执行的关键。

20.银行内控工作方案要求，内部控制制度的设计应遵循____原则，确保制度的实用性和有效性。

四、判断题(共5题)

21.银行内控工作方案中，内部控制的目标是确保银行经营活动的合法性。()

A.正确B.错误

22.在银行内控工作方案中，内部控制制度的设计应当完全依赖于外部审计。()

A.正确B.错误

23.银行内控工作方案要求，内部控制的有效性应当通过定期的内部审计来评估。()

A.正确B.错误

24.在银行内控工作方案中，内部控制的责任主体是银行的董事会。()

A.正确B.错误

25.银行内控工作方案中，内部控制的目标之一是提高银行的经济效益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：银行内控工作方案中，内部控制的主要目标有哪些？

27.问：在银行内控工作方案中，如何进行风险识别和评估？

28.问：银行内控工作方案中，内部控制制度的设计应遵循哪些原则？

29.问：在银行