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证监会考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于中国证监会的主要职责？()

A.制定和实施证券市场法规和政策

B.监督管理证券公司、基金管理公司、证券服务机构

C.直接负责证券交易所的日常运营

D.监督管理期货市场

2.2.证券交易市场中的交易行为应当遵循的原则是？()

A.公平、公正、公开原则

B.公开、公平、公正、高效原则

C.公开、公平、公正、有序原则

D.公开、公平、公正、合法原则

3.3.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？()

A.证券发行和交易

B.证券公司的设立、变更、终止

C.证券交易所的设立、变更、终止

D.证券市场违法违规行为

4.4.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.公司治理结构健全

B.有可靠的财务状况

C.有良好的信誉记录

D.有权发行证券的决定机构

5.5.证券公司从事证券自营业务的最低净资本限额是多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

6.6.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券市场调查业务

7.7.以下哪项不是证券市场违法违规行为的法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.撤销证券从业资格

8.8.以下哪项不属于证券公司治理结构的要素？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

9.9.以下哪项不是证券市场风险之一？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

10.10.以下哪项不属于证券发行监管的主要内容？()

A.证券发行的信息披露

B.证券发行的价格管理

C.证券发行的质量管理

D.证券发行的资金管理

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

12.2.证券发行监管的主要内容包括哪些？()

A.证券发行的信息披露

B.证券发行的价格管理

C.证券发行的质量管理

D.证券发行的资金管理

E.证券发行的市场准入

13.3.证券市场风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

E.操作风险

14.4.证券公司的治理结构通常包括哪些机构？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.管理层

E.职工代表大会

15.5.证券市场违法违规行为的法律责任有哪些？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.撤销证券从业资格

E.刑事责任

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，保障投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序。证券发行人必须及时、准确地披露信息，所披露的信息必须真实、准确、完整。

17.证券公司从事证券自营业务，其最低净资本限额为人民币一亿元。净资本是指根据证券公司的业务范围和风险管理要求，在净资产基础上扣除有关项目后的余额。

18.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。内部控制制度应当包括但不限于风险识别、评估、控制和监督等方面。

19.证券发行人应当按照规定披露发行证券的信息，包括但不限于公司基本情况、财务状况、业务发展状况、募集资金用途等。

20.中国证监会依法对证券市场实施监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的主要职责包括制定和实施证券市场法规和政策、监督管理证券公司、基金管理公司、证券服务机构等。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人无需对所披露的信息的真实性、准确性、完整性负责。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事和高级管理人员不得违反公司章程的规定，损害公司利益。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以不设立董事会和监事会。()

A.正确B.错误

24.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构可以不进行日常的监督检查。()

A.正确