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证券市场基础知识真题答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不是我国证券市场的基本功能？()

A.投资融资功能

B.交易功能

C.价格发现功能

D.信息披露功能

2.证券发行市场上的投资者主要包括哪些？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.以上都是

3.股票市场上，股票价格通常是由哪些因素决定的？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.投资者情绪

D.以上都是

4.债券市场的主要参与者有哪些？()

A.政府部门

B.企业

C.金融机构

D.以上都是

5.以下哪项不是我国证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正

B.保护投资者合法权益

C.市场化、法治化、国际化

D.监管者权力最大化

6.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.以上都是

7.基金管理公司的设立需要满足哪些条件？()

A.具备注册资本

B.具备专业团队

C.具备风险控制能力

D.以上都是

8.期货市场的交易对象是什么？()

A.实物商品

B.股票

C.期货合约

D.债券

9.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.国家发改委

10.债券信用评级的作用是什么？()

A.评估债券发行人的信用状况

B.为投资者提供参考依据

C.降低债券发行成本

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.促进资源配置

D.监管和风险控制

12.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.政府机构

13.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.投资者情绪

14.债券信用评级的主要目的是什么？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供风险参考

C.促进债券市场流动性

D.降低债券发行成本

15.证券市场监管的原则有哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者合法权益原则

C.市场化原则

D.法治化原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是促进资源的__。

17.在我国，负责证券市场主要监管职能的机构是__。

18.股票市场上，股票价格通常以__为单位进行报价。

19.债券信用评级中，最高等级的信用评级是__。

20.证券交易的基本程序包括__、委托、成交、结算和交割。

四、判断题(共5题)

21.证券市场是直接融资市场。()

A.正确B.错误

22.所有上市公司的股票都可以自由买卖。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其利率越低。()

A.正确B.错误

24.股票市场的交易时间与交易日是固定不变的。()

A.正确B.错误

25.期货合约的交割是实物交割。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是股票市场的价格发现功能？

27.简述债券信用评级的主要作用。

28.什么是证券市场的监管？

29.什么是证券公司的自营业务？

30.什么是基金管理公司的托管业务？

证券市场基础知识真题答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】信息披露功能不是证券市场的基本功能，而是证券市场监管的重要手段之一。

2.【答案】D

【解析】证券发行市场上的投资者包括个人投资者、机构投资者和政府机构等多方。

3.【答案】D

【解析】股票价格受公司基本面、市场供求关系和投资者情绪等多方面因素的影响。

4.【答案】D

【解析】债券市场的主要参与者包括政府部门、企业、金融机构等多方。

5.【答案】D

【解析】监管者权力最大化不是我国证券市场监管的原则，而是应该遵循监管权力与责任相匹配的原则。

6.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等。

7.【答案】D

【解析】基金管理公司的设立需要满足具备注册资本、专业团队和风险控制能力等多个条件。

8.【答案】C

【解析】期货市