证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断).docxVIP

证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进经济增长

C.提供就业机会

D.实现社会公平

2.2.证券发行人发行证券应当符合的条件不包括以下哪项？()

A.具有法人资格

B.有稳定的盈利能力

C.有良好的信用记录

D.需要支付利息

3.3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

4.4.证券市场监管的目标不包括以下哪项？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.提高企业盈利能力

5.5.以下哪项不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.合规优先原则

B.全面覆盖原则

C.主动预防原则

D.系统性原则

6.6.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.集中竞价交易

B.挂牌交易

C.协议交易

D.电子交易

7.7.以下哪项不是证券投资者的分类？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.内部人

D.境外投资者

8.8.以下哪项不是证券公司治理结构的主要内容？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.客户服务部

9.9.以下哪项不是证券交易所在线交易系统的主要功能？()

A.交易撮合

B.信息发布

C.风险控制

D.客户服务

10.10.以下哪项不是证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.保险公司

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.优化资源配置

B.促进经济增长

C.提高企业盈利能力

D.促进就业

12.2.证券公司合规管理应当遵循哪些原则？()

A.合规优先原则

B.全面覆盖原则

C.主动预防原则

D.经济效益优先原则

13.3.证券公司的业务范围主要包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

14.4.证券投资者可以分为哪些类型？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.内部人

D.境外投资者

15.5.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.降低交易成本

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本功能是______和______。

17.根据《证券法》的规定，我国证券公司的注册资本最低限额为______元。

18.证券交易所的自律管理主要通过______、______和______等手段进行。

19.证券公司的合规管理应当遵循______、______和______等原则。

20.证券市场的监管目标之一是______，以保障投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能之一是促进资源的有效配置。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以无限期地使用同一证券账户进行自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场是独立于国家宏观调控的。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金由所有投资者共同缴纳。()

A.正确B.错误

25.证券公司的高级管理人员违反公司规定，应立即被解除职务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制？

27.问：证券公司合规管理的目的是什么？

28.问：什么是证券市场的价格发现功能？

29.问：什么是证券投资者保护基金？

30.问：证券市场监管的主要内容有哪些？

证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括优化资源配置、促进经济增长和提供就业机会，而实现社会公平并不是证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券发行人发行证券时，需要具备法人资格、稳定的盈利能力和良好的信用记录，支付利息并不是发行证券的必要条件。

3.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围主要包括证券经纪、承销和自营业务，保险代理业务不属于证券公司的业务范围。

4.【答案】D