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财务顾问委托书

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.财务顾问委托书中，委托人需要提供哪些信息？()

A.委托人姓名和联系方式

B.委托金额

C.投资标的

D.以上都是

2.财务顾问在执行委托任务时，应遵循哪项原则？()

A.客户至上原则

B.风险控制原则

C.保密原则

D.以上都是

3.如果委托人对财务顾问的服务不满意，可以通过什么途径提出投诉？()

A.直接与财务顾问沟通

B.向相关行业协会投诉

C.向监管部门投诉

D.以上都可以

4.财务顾问在收取服务费用时，是否可以收取额外费用？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况而定

D.必须在合同中明确

5.委托书中，委托人对投资风险的承受能力应如何体现？()

A.明确声明风险承受能力等级

B.不需要特别说明

C.仅需口头告知

D.以上都不对

6.财务顾问在签订委托书前，需要进行哪些尽职调查？()

A.查验委托人身份

B.了解委托人财务状况

C.评估委托人投资经验

D.以上都是

7.委托书的有效期限是多久？()

A.一年

B.两年

C.根据委托人要求确定

D.没有固定期限

8.财务顾问在执行委托任务时，如果发现委托人的投资决策存在风险，应如何处理？()

A.忽略风险，继续执行任务

B.向委托人提出风险提示和建议

C.直接停止执行任务

D.以上都不对

9.委托书中，委托人是否可以随时撤销委托？()

A.可以

B.不可以

C.根据合同约定

D.需要提前通知财务顾问

10.财务顾问在执行委托任务时，如何确保信息保密？()

A.不对外透露任何信息

B.仅在必要时透露信息

C.建立严格的信息管理制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.在财务顾问委托书中，以下哪些内容是委托人必须提供的？()

A.委托人的身份证明

B.投资目的和预期收益

C.财务状况和风险承受能力

D.投资期限和金额

12.财务顾问在签订委托书前，应当进行哪些尽职调查？()

A.核实委托人身份的真实性

B.评估委托人的财务状况

C.了解委托人的投资经验和风险偏好

D.检查委托人的信用记录

13.以下哪些情况可能导致财务顾问终止委托合同？()

A.委托人未按时支付服务费用

B.委托人提供虚假信息

C.委托人违反合同约定

D.财务顾问认为委托人的投资决策存在重大风险

14.财务顾问在执行委托任务时，应当采取哪些措施来保护委托人的利益？()

A.建立严格的内部管理制度

B.定期向委托人报告投资情况

C.采取适当的风险控制措施

D.对委托人的信息进行保密

15.委托书中的哪些条款对双方都有约束力？()

A.委托人的权利和义务

B.财务顾问的服务内容和费用

C.合同的生效日期和期限

D.违约责任和争议解决方式

三、填空题(共5题)

16.财务顾问委托书中，委托人需填写自己的

17.委托书中应明确写明委托人期望的

18.财务顾问在委托书中需承诺对委托人的

19.委托书中会详细列明财务顾问的服务

20.如果委托人需要终止委托，应在

四、判断题(共5题)

21.财务顾问委托书是委托人与财务顾问之间具有法律效力的文件。()

A.正确B.错误

22.委托人在委托书中无需提供自己的财务状况。()

A.正确B.错误

23.财务顾问在签订委托书前无需对委托人进行尽职调查。()

A.正确B.错误

24.委托书中的服务费用标准可以在合同签订后随时调整。()

A.正确B.错误

25.委托人可以随时要求财务顾问终止委托服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：财务顾问委托书中，委托人应当如何选择合适的财务顾问？

27.问：如果财务顾问在执行委托任务过程中发现委托人的投资决策存在风险，应该如何处理？

28.问：委托书中约定的服务期限到期后，委托人和财务顾问应该如何处理？

29.问：在财务顾问委托书中，如果出现争议，应该通过什么途径解决？

30.问：财务顾问在执行委托任务时，如何确保委托人的个人信息安全？

财务顾问委托书

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】委托书中，委托人需要提供自己的基本信息、联系方式、委托金额