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投资顾问服务协议

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据投资顾问服务协议，以下哪项不属于顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.监督投资过程

C.承诺投资收益

D.保管客户资金

2.在投资顾问服务期间，客户若要更改投资计划，应如何操作？()

A.直接向投资顾问提出

B.通过书面形式提交给顾问公司

C.在公司官网进行在线操作

D.以上均可

3.投资顾问服务协议中，关于保密条款，以下哪项描述是正确的？()

A.顾问公司对客户信息保密，但可以公开客户投资情况

B.顾问公司仅对客户身份信息保密，投资信息可以公开

C.顾问公司对客户所有信息保密，不得对外泄露

D.保密条款仅适用于投资过程，不涉及后续服务

4.若客户对投资顾问的服务不满意，应如何处理？()

A.直接向投资顾问提出批评

B.通过公司客服渠道进行投诉

C.在社交媒体发表不满

D.以上均不正确

5.投资顾问服务协议的有效期是多久？()

A.无固定期限，至双方解除协议为止

B.一年，到期后自动续约

C.三年，不可提前解除

D.以上均不正确

6.以下哪项属于投资顾问的服务内容？()

A.提供法律咨询

B.进行市场分析

C.协助客户进行交易

D.以上均不是

7.在投资顾问服务期间，客户发生重大变化，顾问公司应如何处理？()

A.不做任何处理，继续原有服务

B.主动与客户沟通，了解情况

C.建议客户暂停投资

D.以上均不正确

8.投资顾问服务协议中，关于费用问题，以下哪项描述是正确的？()

A.顾问公司只收取一次性费用

B.顾问公司按月收取固定费用

C.顾问公司按投资收益的一定比例收取费用

D.以上均不正确

9.若投资顾问服务期间发生市场波动，以下哪项措施是合理的？()

A.顾问公司暂停服务

B.通知客户调整投资组合

C.建议客户追加投资

D.以上均不正确

10.投资顾问服务协议解除后，客户剩余资金的处理方式是什么？()

A.退还客户

B.由顾问公司继续管理

C.按原比例分配给客户

D.以上均不正确

二、多选题(共5题)

11.以下哪些内容属于投资顾问服务协议的必要条款？()

A.投资顾问的职责范围

B.客户的权益和义务

C.服务费用和支付方式

D.保密条款

E.协议解除条件

12.在投资顾问服务期间，以下哪些情况客户应立即通知顾问公司？()

A.客户个人信息发生变更

B.客户投资偏好发生变化

C.客户资金账户出现异常

D.客户有其他投资顾问服务

E.客户遇到重大突发事件

13.以下哪些行为可能会违反投资顾问服务协议的保密条款？()

A.向第三方透露客户投资组合信息

B.将客户个人信息用于非投资服务

C.在社交媒体上公开讨论客户投资情况

D.向监管机构报告客户违规行为

E.将客户信息用于市场研究

14.投资顾问在提供服务时，以下哪些行为是被禁止的？()

A.违反法律法规进行投资操作

B.捏造或篡改投资数据

C.误导客户进行投资决策

D.利用客户信息为自己谋取私利

E.未经客户同意更改投资组合

15.投资顾问服务协议解除后，以下哪些事项客户需要注意？()

A.确认剩余资金的处理方式

B.了解协议解除后的服务支持

C.检查投资账户的结算情况

D.评估未来投资需求

E.确保个人信息的安全

三、填空题(共5题)

16.投资顾问服务协议中，客户的投资决策应当以何种方式记录？

17.若客户对投资顾问的服务不满意，可以通过以下哪种方式提出投诉？

18.投资顾问在提供服务时，对于客户的个人信息应当遵守何种原则？

19.投资顾问服务协议的解除，通常需要满足以下哪种条件？

20.在投资顾问服务期间，若市场发生重大变化，投资顾问应当及时向客户通报哪些信息？

四、判断题(共5题)

21.投资顾问服务协议一旦签订，双方均无权单方面解除协议。()

A.正确B.错误

22.投资顾问对客户的投资建议应当确保客户一定能获得预期收益。()

A.正确B.错误

23.投资顾问有义务向客户公开其所有的投资策略和操作细节。()

A.正确B.错误

24.投资顾问在提供服务过程中，可以随意更改客户的投资组合。()

A.正确B.错误

25.投资顾问服务协议中，客户的个人信息不得用于任