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投资顾问协议6篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资顾问协议中，以下哪项不属于顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.监督投资过程

C.负责资金管理

D.定期向客户汇报

2.根据投资顾问协议，以下哪种情况顾问无需承担责任？()

A.市场波动导致投资亏损

B.顾问未及时提供投资建议

C.顾问提供错误的投资建议

D.顾问未按照客户要求调整投资组合

3.投资顾问协议中，以下哪项不是客户的权利？()

A.了解投资顾问的资质

B.要求投资顾问提供投资建议

C.要求退还投资资金

D.要求投资顾问保守投资秘密

4.投资顾问协议的期限一般为多久？()

A.1年

B.3年

C.5年

D.没有固定期限

5.投资顾问在提供投资建议时，应遵循哪些原则？()

A.客户利益优先

B.风险控制优先

C.利润最大化优先

D.以上都是

6.投资顾问协议中，以下哪项不属于保密条款的内容？()

A.不得泄露客户信息

B.不得泄露投资策略

C.不得泄露公司商业秘密

D.不得泄露个人隐私

7.投资顾问在哪些情况下需要向客户披露信息？()

A.投资建议有潜在风险时

B.投资组合发生重大变化时

C.投资顾问发生重大变动时

D.以上都是

8.投资顾问协议中，以下哪项不属于终止协议的条件？()

A.客户要求终止

B.顾问无法履行职责

C.投资顾问被吊销执照

D.客户投资亏损

9.投资顾问协议中，以下哪项不属于争议解决方式？()

A.协商解决

B.仲裁

C.诉讼

D.投票决定

10.投资顾问协议中，以下哪项不属于费用条款的内容？()

A.顾问服务费

B.管理费

C.业绩提成

D.利息收入

二、多选题(共5题)

11.投资顾问协议中，以下哪些内容属于顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.监督投资过程

C.负责资金管理

D.定期向客户汇报

12.在投资顾问协议中，以下哪些情况可能导致协议终止？()

A.客户要求终止

B.顾问无法履行职责

C.投资顾问被吊销执照

D.客户投资亏损

13.投资顾问协议中，以下哪些内容属于客户的权利？()

A.了解投资顾问的资质

B.要求投资顾问提供投资建议

C.要求退还投资资金

D.要求投资顾问保守投资秘密

14.投资顾问在提供投资建议时，应遵循哪些原则？()

A.客户利益优先

B.风险控制优先

C.利润最大化优先

D.信息披露充分

15.投资顾问协议中，以下哪些条款属于保密条款的内容？()

A.不得泄露客户信息

B.不得泄露投资策略

C.不得泄露公司商业秘密

D.不得泄露个人隐私

三、填空题(共5题)

16.根据投资顾问协议，顾问的主要职责是向客户提供______。

17.投资顾问协议中通常规定，若客户提前终止协议，______后客户可取回投资本金。

18.在投资顾问协议中，若出现争议，双方应首先通过______方式解决。

19.投资顾问协议中，______是确定投资顾问服务费用的常见方式。

20.投资顾问在向客户推荐投资产品时，应确保产品符合客户的______。

四、判断题(共5题)

21.投资顾问协议中，顾问需对客户的投资决策负责。()

A.正确B.错误

22.投资顾问协议一旦签订，双方均无权单方面终止协议。()

A.正确B.错误

23.投资顾问在提供投资建议时，必须保证投资收益。()

A.正确B.错误

24.投资顾问协议中，客户的信息必须得到严格保密。()

A.正确B.错误

25.投资顾问在提供投资建议时，可以仅考虑顾问自身的利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.投资顾问协议中，若客户对投资顾问的服务不满意，有哪些途径可以解决纠纷？

27.在投资顾问协议中，如果顾问未按约定提供投资建议，客户可以采取哪些措施？

28.投资顾问协议中，如何确定投资顾问的服务费用和支付方式？

29.投资顾问在向客户推荐投资产品时，应遵循哪些原则？

30.投资顾问协议中，如果市场出现重大变化，顾问应如何应对？

投资顾问协议6篇

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】顾问的职责主要是提供投资建议、监督投资过程和定期向客户汇报，资金管理通常是客户或客户委托的其他金