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财务顾问协议(精选5篇)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.财务顾问协议中，客户的主要责任是什么？()

A.提供真实财务信息

B.遵守投资建议

C.定期支付顾问费用

D.以上都是

2.顾问在财务顾问协议中，以下哪项不是其权利？()

A.收取顾问费用

B.修改投资策略

C.保持客户隐私

D.随意终止协议

3.在签订财务顾问协议前，顾问应当向客户披露哪些信息？()

A.顾问资质

B.投资风险

C.费用结构

D.以上都是

4.财务顾问协议中，若顾问未能履行职责，客户可以采取什么措施？()

A.要求退还顾问费用

B.向监管机构投诉

C.继续支付费用

D.以上都是

5.财务顾问在制定投资计划时，应考虑哪些因素？()

A.客户的风险承受能力

B.客户的投资目标

C.市场状况

D.以上都是

6.财务顾问协议中，以下哪项不是终止协议的条件？()

A.客户死亡或丧失行为能力

B.顾问被吊销营业执照

C.客户自行终止协议

D.顾问要求客户改变投资决策

7.财务顾问在执行投资决策时，以下哪项行为是违规的？()

A.优先考虑客户利益

B.透露客户投资信息

C.诚实守信

D.及时更新投资建议

8.财务顾问协议中，客户的资金如何管理？()

A.顾问直接管理

B.存放在第三方托管机构

C.由客户自行管理

D.以上都是

9.财务顾问在向客户推荐产品或服务时，应当遵循什么原则？()

A.公平竞争

B.客户利益优先

C.保守秘密

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.在财务顾问协议中，顾问的哪些行为可能构成违规？()

A.未充分披露风险

B.推荐不符合客户需求的金融产品

C.利用客户信息谋取私利

D.未经客户同意擅自修改投资计划

11.以下哪些是财务顾问协议中客户的主要权利？()

A.获取投资建议

B.了解投资风险

C.查询顾问资质

D.要求终止协议

12.财务顾问协议中，顾问的哪些义务是必须遵守的？()

A.保持客户信息保密

B.确保投资建议符合客户利益

C.定期向客户报告投资情况

D.遵守相关法律法规

13.在签订财务顾问协议前，顾问应当向客户提供哪些信息？()

A.顾问的资质和经验

B.投资策略和预期收益

C.投资风险和可能损失

D.费用结构和支付方式

14.财务顾问协议中，以下哪些情况可能导致协议终止？()

A.客户主动提出终止

B.顾问被吊销营业执照

C.客户因故无法继续履行协议

D.协议到期

三、填空题(共5题)

15.财务顾问协议中明确规定，顾问在未经客户同意的情况下，不得将客户的个人信息泄露给第三方，这是为了保护客户的哪项权益？

16.根据财务顾问协议的规定，顾问在提供投资建议时，应当充分考虑客户的______，确保投资决策与客户的实际情况相匹配。

17.财务顾问协议中通常包含费用条款，其中明确指出，顾问费用的______应提前告知客户，并经客户确认。

18.若财务顾问在提供投资建议时发生重大失误，导致客户遭受损失，根据财务顾问协议，客户有权要求顾问承担______。

19.财务顾问协议到期后，若双方未就续签达成一致，则协议自动______，双方的权利义务终止。

四、判断题(共5题)

20.财务顾问协议中，顾问有义务对客户的投资决策承担最终责任。()

A.正确B.错误

21.财务顾问在未经客户同意的情况下，可以自行修改客户的投资组合。()

A.正确B.错误

22.财务顾问协议的签订是强制性的，客户必须接受所有条款。()

A.正确B.错误

23.财务顾问在提供投资建议时，必须保证投资收益最大化。()

A.正确B.错误

24.财务顾问协议中，客户的个人信息不得被用于与投资无关的其他用途。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.财务顾问协议中，如果客户对顾问提供的投资建议有疑问，应该如何处理？

26.在财务顾问协议中，如果顾问发现客户的投资组合存在潜在风险，应当如何处理？

27.财务顾问协议中，如果客户希望终止协议，需要遵循哪些程序？

28.在财务顾问协议中，如果顾问因为个人原因无法继续提供服务，应当如何处理？

29.财务顾问协议中，客户如何确保顾