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财务顾问协议模板6篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.财务顾问协议中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.执行投资决策

C.监督客户资产配置

D.定期汇报投资业绩

2.根据财务顾问协议，以下哪项不属于客户义务？()

A.向顾问提供真实、完整的财务信息

B.按时支付顾问服务费用

C.随意更改投资组合

D.配合顾问进行投资决策

3.在财务顾问协议中，‘保密条款’通常指什么？()

A.顾问有义务向第三方透露客户信息

B.顾问有义务保守客户商业秘密

C.客户有义务向顾问透露个人隐私

D.双方有义务互相保密，不得向第三方透露任何信息

4.以下哪项不属于财务顾问协议终止的情形？()

A.客户解除协议

B.顾问被吊销资质

C.协议约定的服务期限届满

D.顾问被客户起诉

5.财务顾问协议中，‘争议解决’条款通常包括哪些内容？()

A.双方协商解决争议

B.申请仲裁解决争议

C.向法院提起诉讼解决争议

D.以上都是

6.在财务顾问协议中，‘服务费用’的支付方式有哪些？()

A.按月支付

B.按年支付

C.按项目支付

D.以上都是

7.以下哪项不属于财务顾问协议的附件内容？()

A.客户的财务状况分析

B.投资组合配置方案

C.协议签署日期

D.协议双方签字

8.财务顾问协议中，‘知识产权归属’条款通常规定什么？()

A.所有知识产权归顾问所有

B.所有知识产权归客户所有

C.双方共同享有知识产权

D.知识产权归属根据实际情况确定

9.以下哪项不属于财务顾问协议的生效条件？()

A.双方签字盖章

B.协议经监管部门批准

C.客户支付首期服务费用

D.协议正式交付对方

二、多选题(共5题)

10.财务顾问协议中，以下哪些内容属于协议的必要条款？()

A.协议双方的基本信息

B.协议的生效日期和终止条件

C.服务费用及支付方式

D.保密条款

E.知识产权归属

11.在财务顾问协议中，以下哪些行为可能构成违约？()

A.顾问未按照协议约定提供服务

B.客户未按时支付服务费用

C.顾问泄露客户商业秘密

D.客户擅自更改投资组合

E.协议双方协商一致解除协议

12.财务顾问协议中，以下哪些情况可能导致协议终止？()

A.协议约定的服务期限届满

B.协议双方协商一致解除协议

C.顾问被吊销资质

D.客户因故无法继续合作

E.协议被监管部门认定为无效

13.以下哪些属于财务顾问提供的服务内容？()

A.投资组合配置建议

B.定期市场分析报告

C.投资策略调整建议

D.投资风险提示

E.投资决策执行

14.财务顾问协议中，以下哪些内容属于争议解决方式？()

A.双方协商解决

B.仲裁

C.诉讼

D.政府调解

E.协议双方自行决定

三、填空题(共5题)

15.财务顾问协议中，通常规定客户需向顾问提供真实、完整的____信息。

16.在财务顾问协议中，____条款要求顾问对客户信息保密，不得向任何第三方泄露。

17.财务顾问协议中，____条款通常规定服务费用的支付方式和金额。

18.财务顾问协议中，____条款规定在协议终止后，双方仍需遵守的义务。

19.财务顾问协议中，____条款通常规定双方在发生争议时的解决方式。

四、判断题(共5题)

20.财务顾问协议一旦签署，未经双方协商一致，不得单方面修改。()

A.正确B.错误

21.客户有权在任何时候无条件解除与财务顾问的协议。()

A.正确B.错误

22.财务顾问有责任向客户披露所有投资相关的风险。()

A.正确B.错误

23.财务顾问协议中规定的保密期限，一般不超过协议终止后一年。()

A.正确B.错误

24.在财务顾问协议中，如果顾问未能履行其职责，客户可以要求退还全部服务费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：在财务顾问协议中，什么是‘投资目标’？

26.问：财务顾问在协议中应当如何处理客户的资金和资产？

27.问：如果客户对财务顾问的服务不满意，应该如何处理？

28.问：财务顾问在签订协议前，应当向客户披露哪些信息？

29.问：在财务顾问协议中，如何定义‘不可抗力’