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证券从业资格《证券基础知识》第六次检测题(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.我国证券业协会的最高权力机构是什么？()

A.理事会

B.常务理事会

C.会员大会

D.监事会

2.证券自营业务是指什么？()

A.证券公司以自己的名义为客户买卖证券的业务

B.证券公司代理客户买卖证券的业务

C.证券公司为客户管理证券投资资产的业务

D.证券公司通过公开募集资金投资于证券的业务

3.以下哪项不是证券交易的基本规则？()

A.公平、公正、公开原则

B.公开竞价原则

C.随机性原则

D.诚信原则

4.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

B.制定证券交易规则

C.从事证券投资业务

D.监督证券交易

6.以下哪项是证券市场的参与者？()

A.政府部门

B.证券公司

C.新闻媒体

D.自然人

7.证券登记结算机构的作用不包括以下哪项？()

A.为证券交易提供中央登记、结算服务

B.规定证券交易的规则

C.监督证券交易

D.为投资者提供证券托管服务

8.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

9.证券市场的监管主体是以下哪项？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证监会

D.证券公司

10.以下哪项不是证券投资者的权利？()

A.获取投资收益

B.参与公司治理

C.查阅公司信息

D.从事证券经纪业务

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.交易双方在交易当天完成资金和证券的交割

B.交易双方在交易当天完成资金交割，证券交割在次日完成

C.交易双方在交易次日完成资金交割，证券交割在当日完成

D.交易双方在交易次日完成资金和证券的交割

12.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.政府部门

D.自然人

13.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

14.以下哪些行为属于证券市场的非法交易行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.证券欺诈

15.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

三、填空题(共5题)

16.证券交易市场的交易主体分为发行人、投资者、经纪人和其他。

17.证券公司的注册资本最低限额为人民币。

18.在证券市场中，价格优先原则是指报价较高的买入申报优先于报价较低的买入申报，而。

19.中国证券监督管理委员会简称。

20.股票市场的两大基本功能是。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义为客户买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

22.证券交易市场中的T+0交易制度允许投资者在交易当天买入的证券，当日即可卖出。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算机构负责制定证券交易规则。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管主体是中国证监会，其监管目标是维护证券市场的稳定。()

A.正确B.错误

25.证券投资者在交易中享有绝对的知情权。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券自营业务的特点。

27.什么是内幕交易？内幕交易的法律后果是什么？

28.证券交易中的T+1交易制度与T+0交易制度的主要区别是什么？

29.证券市场的基本功能有哪些？

30.证券公司的合规管理主要包括哪些方面？

证券从业资格《证券基础知识》第六次检测题(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】我国证券业协会的最高权力机构是会员大会，由全体会员组成。

2.【答案】C

【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取盈利的行为。

3.【答案】C

【解析】证券交易的基本规则包括公平、公正、公开原则，公开竞