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网络安全检查清单技术性自查工具

一、适用工作场景与对象

本工具适用于各类组织机构开展网络安全技术性自查工作，具体场景包括：

常规安全巡检：企业、事业单位按季度或半年度开展的系统性安全自查，保证网络环境持续符合安全基线要求；

重要系统上线前评估：如业务系统、服务器、网络设备等新增或升级前，对安全配置、漏洞状态等进行全面检查；

合规性审计准备：为应对《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或配合第三方审计机构开展的前期自查工作；

安全事件后排查：发生疑似安全事件（如异常登录、数据泄露等）后，通过针对性检查定位风险点，追溯事件原因。

适用对象包括组织内部安全管理部门、IT运维团队、系统管理员及相关技术负责人，可根据实际需求调整检查深度与范围。

二、自查流程与操作步骤

（一）自查准备阶段

明确检查范围

根据自查目标，确定需覆盖的资产清单，包括但不限于：服务器（物理机、虚拟机、云主机）、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、安全设备（WAF、IDS/IPS、防毒墙）、终端设备（PC、移动设备）、应用系统（Web应用、业务系统）、数据资产（核心业务数据、用户个人信息）等。

组建自查团队

由安全负责人牵头，成员应包括系统管理员、网络工程师、应用开发人员及业务部门接口人（如需涉及业务逻辑检查）。明确各成员职责，如：

系统管理员：负责服务器、操作系统安全配置检查；

网络工程师：负责网络设备、边界防护措施检查；

应用开发人员：负责应用系统代码安全、接口安全检查。

准备检查工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、配置审计工具（如Tripwire、lynis）、日志分析工具（如ELKStack、Splunk）、端口扫描工具（如Nmap）、基线检查脚本等；

资料：组织内部安全管理制度、网络安全等级保护基本要求（如GB/T22239-2019）、相关行业安全规范、上次自查报告及整改记录等。

（二）清单执行阶段

逐项核对检查内容

依据本工具“网络安全检查清单模板”（见第三部分），对各项检查点逐一开展技术核查。具体操作

技术验证：通过工具扫描、命令行查询、日志分析等方式获取实际配置或状态，与“检查标准”对比；

人工复核：对工具扫描结果进行抽样验证（如随机抽取10%的高风险项），避免工具误报或漏报；

记录结果：在“检查结果”栏勾选“合格/不合格”，对不合格项详细记录“问题描述”（如“Linux服务器SSH端口未修改默认22端口”“数据库未启用登录失败锁定策略”）。

聚焦高风险问题优先核查

对清单中标注“高风险”的检查项（如“存在未修复的高危漏洞”“默认账户未禁用”）优先处理，保证在自查周期内完成初步排查与记录。

（三）问题整改与跟踪阶段

制定整改计划

对自查中发觉的不合格项，由安全负责人牵头组织整改会议，明确：

整改责任人（如“服务器安全配置整改由系统管理员*负责”）；

整改措施（如“修改SSH端口为22222，禁用root远程登录”）；

整改期限（如“高危漏洞需在3个工作日内修复，一般漏洞不超过10个工作日”）。

跟踪落实情况

整改责任人需在期限内完成整改，并通过复查（如重新扫描、配置验证）确认问题解决。安全负责人更新“整改状态”（如“整改中”“已整改”“需延期”），对延期项说明原因并调整期限。

（四）报告总结与归档阶段

编制自查报告

汇总自查结果，内容包括：

自查基本信息（时间、范围、参与人员）；

整体安全状况（合格率、高风险问题数量）；

主要问题描述及整改情况；

安全风险分析与改进建议。

资料归档

将自查清单（含原始记录）、整改计划、复查报告、最终自查报告等资料整理归档，保存期限不少于2年，以备后续审计或追溯。

三、网络安全检查清单模板

检查类别

检查项

检查标准

检查结果（合格/不合格）

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态

网络架构安全

网络拓扑清晰度

有最新网络拓扑图，且与实际网络环境一致（含新增/变更设备记录）

网络区域划分

按安全级别划分VLAN（如DMZ区、核心业务区、管理区），区域间访问控制策略有效

边界防护措施

互联网出口部署防火墙/WAF，启用状态策略（如IPS、应用层防护）

访问控制

身份认证机制

服务器、网络设备、应用系统启用强密码策略（长度≥12位，含大小写+数字+特殊字符），密码周期≤90天

默认账户管理

所有设备、系统默认账户（如admin、guest）已修改密码或禁用

权限分配最小化

遵循“按需分配”原则，管理员账户与普通账户分离，无过度授权

远程访问安全

远程管理（如SSH、RDP）使用加密协议，限制IP白名单，登录失败锁定阈值≤5次

漏洞管理

漏洞扫描频率

服务器、应用系统每月至少进行1次漏洞扫描，网络设备每季度1次

高危漏洞修复时效

扫描发觉的高危漏洞（CVI评分≥7.0）需在3个工作日内