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证券账户管理、证券登记、证券托管与存管考试试题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券账户管理中，客户证券账户的名称和身份证明文件内容不一致时，应如何处理？()

A.修改证券账户名称

B.修改身份证明文件内容

C.同时修改证券账户名称和身份证明文件内容

D.不予处理

2.证券登记是指什么？()

A.证券的发行

B.证券的转让

C.证券的登记与存管

D.证券的清算与交收

3.证券托管是指什么？()

A.证券的发行

B.证券的转让

C.证券的保管与转移

D.证券的清算与交收

4.证券存管是指什么？()

A.证券的发行

B.证券的转让

C.证券的保管与转移

D.证券的清算与交收

5.证券账户的注册有效期为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

6.投资者在哪个机构办理证券账户的开户手续？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.银行

7.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券的发行

B.证券的转让

C.证券的登记与结算

D.证券的清算与交收

8.证券登记结算机构在证券交易中扮演什么角色？()

A.交易参与者

B.交易中介

C.交易监管者

D.交易服务提供者

9.证券托管与存管的主要区别是什么？()

A.托管是集中保管，存管是分散保管

B.托管是分散保管，存管是集中保管

C.托管是登记行为，存管是保管行为

D.托管是保管行为，存管是登记行为

10.证券托管账户的变更需要经过哪些程序？()

A.直接变更

B.通过证券公司变更

C.通过证券交易所变更

D.通过证券登记结算机构变更

二、多选题(共5题)

11.证券账户管理中，以下哪些行为是合法的？()

A.证券持有人姓名变更

B.证券持有人身份证号码变更

C.证券账户合并

D.证券账户注销

12.证券登记结算机构的主要职责包括哪些？()

A.证券登记

B.证券存管

C.证券结算

D.证券清算

13.以下哪些属于证券托管业务的内容？()

A.证券的保管

B.证券的转移

C.证券的查询

D.证券的过户

14.证券存管的主要目的是什么？()

A.防止证券丢失

B.保障证券安全

C.提高交易效率

D.便于监管

15.以下哪些是证券账户管理的基本原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.安全原则

D.效率原则

三、填空题(共5题)

16.证券账户管理是指对证券账户的设立、变更、注销以及相关业务活动的管理。

17.证券登记是指证券发行人在证券发行结束后，将证券持有人名册登记于证券登记机构的行为。

18.证券托管是指证券持有人将证券委托给证券托管机构保管，以实现证券的集中保管和转移。

19.证券存管是指证券托管机构根据证券持有人的委托，对证券进行保管和转移的行为。

20.证券账户的注册有效期为长期有效，无需定期更换。

四、判断题(共5题)

21.证券账户的开设必须由投资者本人亲自办理。()

A.正确B.错误

22.证券登记完成后，证券持有人名册由证券发行人永久保管。()

A.正确B.错误

23.证券托管是指证券持有人将证券委托给证券托管机构保管，以实现证券的集中保管和转移。()

A.正确B.错误

24.证券存管与证券托管是同义词，可以互换使用。()

A.正确B.错误

25.证券账户的注销手续可以在任何证券公司办理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券账户管理？

27.证券登记的主要流程包括哪些步骤？

28.证券托管与证券存管的主要区别是什么？

29.证券账户管理的原则有哪些？

30.证券登记结算机构在证券市场中的作用是什么？

证券账户管理、证券登记、证券托管与存管考试试题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券账户管理要求客户证券账户的名称与身份证明文件内容一致，如不一致，应同时修改。

2.【答案】C

【解析】证券登记是指证券发行人在证券发行结束后，将证券持有人名册登记于证券登记机构的行为。

3.【答案】C

【解析】证券托管是指证券持有人将证券委托给证券托管机构保管，以实现证券的集中保管和转移。

4.【答案】C