证券基础知识证券从业资格考试基础题(附答案).docxVIP

证券基础知识证券从业资格考试基础题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.股票市场的参与者主要包括哪些？()

A.机构投资者和个人投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.以上都是

2.下列哪项不属于证券经纪商的职能？()

A.代客买卖证券

B.证券投资咨询

C.证券发行与承销

D.证券登记与托管

3.下列哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.期限

4.以下哪项是股票的基本特征？()

A.无偿性

B.收益性

C.流动性

D.风险性

5.下列哪项是基金投资的主要风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

6.以下哪项是金融期货合约的基本特征？()

A.交割时间

B.交割地点

C.交易单位

D.以上都是

7.以下哪项是金融衍生品的基本特征？()

A.标的资产

B.契约期限

C.价格发现机制

D.以上都是

8.以下哪项是证券市场监管的主要目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.以上都是

9.以下哪项是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.证券交易的基本流程包括哪些环节？()

A.开户

B.买卖申报

C.成交

D.清算交收

E.交割

11.以下哪些是股票收益的来源？()

A.股息

B.利息

C.股票价格上涨带来的差价

D.资本增值

E.国家债券收益

12.债券市场的作用有哪些？()

A.资金筹集

B.投资渠道

C.促进企业改革

D.货币政策调控

E.股票市场风险分散

13.基金投资的主要风险包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

14.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.实质审查原则

E.形式审查原则

三、填空题(共5题)

15.证券市场上，证券发行人是通过（）发行证券的。

16.证券交易中的（）是指买卖双方在证券交易所买卖证券的价格。

17.（）是指证券发行公司向投资者承诺支付一定利息的证券。

18.在证券市场上，个人投资者和机构投资者通过（）参与证券交易。

19.证券市场监管的目的是为了保护（）的合法权益。

四、判断题(共5题)

20.股票的发行价格总是等于其面值。()

A.正确B.错误

21.债券的利率越高，其风险就越低。()

A.正确B.错误

22.基金的投资风险可以通过分散投资来完全消除。()

A.正确B.错误

23.证券交易所在证券交易中扮演着最终买家的角色。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是为了维护市场秩序。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券发行市场的功能。

26.什么是股票的市盈率？它反映了什么？

27.什么是债券的信用评级？它有什么作用？

28.什么是基金的净值？它如何计算？

29.什么是证券市场监管？其主要任务是什么？

证券基础知识证券从业资格考试基础题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】股票市场的参与者包括机构投资者、个人投资者、证券公司、证券交易所等多种类型。

2.【答案】D

【解析】证券登记与托管通常由专门的登记结算机构负责，不属于证券经纪商的职能。

3.【答案】C

【解析】债券的基本要素包括面值、利率、期限等，发行价格是债券发行时的实际交易价格。

4.【答案】B

【解析】股票的基本特征包括收益性、风险性、流动性等，无偿性不是股票的特征。

5.【答案】A

【解析】基金投资的主要风险是市场风险，包括股市波动、利率变动等因素。

6.【答案】D

【解析】金融期货合约的基本特征包括交割时间、交割地点、交易单位等。

7.【答案】D

【解析】金融衍生品的基本特征包括标的资产、契约期限、价格发现机制等。

8.【答案】D

【解析】证券市场监管的主要目标是维护市场秩序、保护投资者合法权益、促进证券市场健康发展。

9.【答案】D

【解析】证