证券从业资格《证券基础知识》考试训练题及答案.docxVIP

证券从业资格《证券基础知识》考试训练题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

2.2.证券市场的主要功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.投资管理

C.价格发现

D.信息披露

3.3.以下哪个机构负责制定和监督执行我国证券市场的法律法规？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.工业和信息化部

4.4.下列哪项不是股票的特征？()

A.无偿性

B.流动性

C.收益性

D.优先性

5.5.下列哪项不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.到期日

6.6.以下哪项不是基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

7.7.下列哪项不是证券交易市场的基本参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.交易所

D.中央银行

8.8.以下哪项不是金融期货合约的标的物？()

A.股票

B.债券

C.外汇

D.商品

9.9.下列哪项不是基金份额净值计算的基本公式？()

A.净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额

B.净值=基金资产/基金总份额

C.净值=(基金资产-基金负债)/(基金总份额-基金管理费)

D.净值=(基金资产+基金负债)/基金总份额

10.10.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.市场调研

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.交易结算

E.监管

12.2.以下哪些是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.基金管理公司

13.3.证券投资分析常用的方法有哪几种？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.风险分析

E.宏观分析

14.4.债券发行的方式有哪些？()

A.公开招标

B.私募发行

C.股票发行

D.配售

E.网下询价

15.5.以下哪些属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是提供____，为投资者提供资金筹集的渠道。

17.证券交易中的____是指交易价格。

18.基金管理公司的职责包括____，确保基金资产的安全。

19.在债券发行中，____是指债券的面值。

20.在证券交易中，____是指证券交易所在交易时间内对证券交易进行的实时监控和管理。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

23.债券的利率越高，其信用风险就越低。()

A.正确B.错误

24.证券市场的参与者包括所有从事证券交易的自然人和法人。()

A.正确B.错误

25.证券交易所在证券交易中扮演着唯一的中介角色。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.什么是基金份额净值？它如何计算？

28.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

29.什么是债券信用评级？它对投资者有什么意义？

30.什么是金融期货？它有哪些主要功能？

证券从业资格《证券基础知识》考试训练题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】保密原则不是证券交易的基本原则，证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则。

2.【答案】B

【解析】证券市场的主要功能包括资金筹集、价格发现和信息披露，投资管理不属于其主要功能。

3.【答案】B

【解析】中国证监会负责制定和监督执行我国证券市场的法律法规，确保市场的公平、公正和透明。

4.【答案】A

【解析】股票具有有偿性、流动性、收益性和风险性，无偿性不是股票的特征。

5.【答案】C

【解析】债