证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(1).docxVIP

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(1)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.股票发行价格高于其票面金额的发行称为？()

A.面值发行

B.价格发行

C.超额发行

D.公开募集发行

3.下列哪项不是我国证券市场的三大交易所？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.伦敦证券交易所

D.中国香港证券交易所

4.下列哪项不是金融期货交易的特点？()

A.交易双方是买卖合约的双方

B.交易对象是标准化合约

C.交易时间灵活

D.交易价格是双方协商确定的

5.下列哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.债权人

6.下列哪项不是基金投资的风险之一？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.基金管理风险

7.下列哪项不是股票交易的方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.基金交易

8.下列哪项不是证券市场监管的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券公司业务

C.监督证券交易所运行

D.制定税收政策

9.下列哪项不是债券发行的方式？()

A.公开招标

B.协议发行

C.直接发行

D.募集发行

10.下列哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.监督基金投资

D.分配基金收益

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.媒体机构

12.以下哪些属于债券投资的风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.市场风险

E.政策风险

13.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.监督基金投资

D.分配基金收益

E.制定基金投资策略

14.以下哪些是金融期货交易的特点？()

A.交易双方是买卖合约的双方

B.交易对象是标准化合约

C.交易时间灵活

D.交易价格由市场供求关系决定

E.交易地点不固定

15.以下哪些是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.确保上市公司质量

E.保障国家经济安全

三、填空题(共5题)

16.证券交易市场的参与者主要包括证券公司、投资者、证券交易所等，其中证券公司是连接投资者和证券市场的关键环节，主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等。

17.债券发行价格高于其票面金额的发行称为“溢价发行”，低于票面金额的发行称为“折价发行”，等于票面金额的发行称为“平价发行”。

18.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的运作和管理，为基金投资者提供专业化的资产管理服务。

19.金融期货交易是指买卖双方在期货交易所通过签订标准化合约，约定在未来某一特定时间和地点，按照约定价格买卖某一特定数量金融工具的交易。

20.我国证券市场的三大交易所分别是上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所，它们分别在不同的地区提供证券交易服务。

四、判断题(共5题)

21.所有类型的股票都可以进行质押贷款。()

A.正确B.错误

22.债券的收益率越高，其价格就越低。()

A.正确B.错误

23.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，只负责基金资产的运作和管理。()

A.正确B.错误

24.金融期货交易是即期交易，即买卖双方在成交后立即进行实物交割。()

A.正确B.错误

25.证券交易所的职责之一是制定和实施证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要介绍证券市场的功能。

27.简述债券的基本要素及其作用。

28.基金管理人在基金运作中扮演的角色是什么？

29.金融期货交易与现货交易的主要区别是什么？

30.简述证券市场监管的主要目标。

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(1)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务属于证券投资咨询机