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2026年制裁合规岗位面试题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题目：根据OFAC最新规定，以下哪项交易最可能触犯SDN名单制裁条款？

A.与列入SDN名单的实体进行1万美元以下的货物贸易

B.向列入SDN名单的个人提供咨询服务

C.购买SDN名单上实体的公开交易股票

D.向列入SDN名单的实体提供免费技术支持

答案：B

2.题目：在处理制裁合规调查时，以下哪个流程最符合控制不当（ControlledPersons）的监管要求？

A.仅在交易完成后进行合规审查

B.由非指定合规人员处理敏感信息

C.建立清晰的报告路径和调查机制

D.允许业务部门直接决定调查结果

答案：C

3.题目：根据欧盟第六轮对俄制裁，以下哪个行为可能违反制裁规定？

A.向俄罗斯出口医疗设备

B.向俄罗斯银行提供跨境支付服务

C.为俄罗斯企业提供法律咨询服务

D.向俄罗斯政府机构提供学术交流支持

答案：B

4.题目：以下哪种制裁风险识别方法最适用于跨境业务？

A.仅依赖交易金额进行风险评估

B.结合地理位置、行业和交易对手特征

C.仅审查高净值客户的交易

D.仅关注主要监管机构的公开公告

答案：B

5.题目：根据联合国安理会第1390号决议，以下哪类实体被列为受制裁对象？

A.某中东国家的石油出口商

B.某欧洲国家的可再生能源公司

C.某非洲国家的电信运营商

D.某亚洲国家的粮食进口商

答案：A

6.题目：在制裁合规培训中，以下哪个内容最符合知道你的客户（KYC）原则？

A.仅收集客户的出生日期和职业

B.审查客户的最终受益人信息

C.要求客户签署合规承诺书

D.仅关注客户的交易历史记录

答案：B

7.题目：根据美国《反洗钱法》（AML），以下哪种情况最可能触发强化尽职调查（EDD）要求？

A.客户来自低风险国家

B.客户交易金额低于合规阈值

C.客户是上市公司高管

D.客户有国际旅行记录

答案：C

8.题目：在制裁合规政策制定中，以下哪个环节最关键？

A.政策语言的专业性

B.政策的可执行性

C.政策的长度

D.政策的发布日期

答案：B

9.题目：根据英国经济犯罪局（EC3）指南，以下哪种行为属于洗钱协助？

A.为客户提供账户服务

B.为客户提供交易建议

C.为客户提供资金转移服务

D.为客户提供投资咨询服务

答案：C

10.题目：在处理制裁名单更新时，以下哪个流程最符合监管要求？

A.仅在名单更新后一周内审查

B.在名单更新前制定应对预案

C.仅通知合规部门负责人

D.仅更新内部数据库

答案：B

二、多选题（共8题，每题3分）

1.题目：以下哪些属于美国OFAC制裁的次级制裁（SecondarySanctions）范围？

A.美国境内企业向受制裁实体提供产品

B.美国境外企业向受制裁实体提供产品

C.美国境内企业向受制裁实体的美国子公司提供产品

D.美国境外企业向受制裁实体的美国子公司提供产品

答案：A、B、D

2.题目：在制裁风险评估中，以下哪些因素最值得关注？

A.交易金额

B.交易对手所在国家

C.交易产品类型

D.交易时间周期

答案：A、B、C

3.题目：根据联合国制裁委员会指南，以下哪些行为可能违反对伊制裁？

A.向伊朗进口石油

B.向伊朗出口农产品

C.向伊朗提供金融服务

D.向伊朗提供旅游服务

答案：A、C

4.题目：在制裁合规内部控制中，以下哪些措施最有效？

A.定期进行合规测试

B.明确合规责任

C.建立举报机制

D.完善处罚制度

答案：A、B、C、D

5.题目：根据欧盟对俄制裁，以下哪些行业受到限制？

A.石油开采

B.金融服务

C.能源贸易

D.农业产品

答案：A、B、C

6.题目：在处理制裁合规投诉时，以下哪些做法最合规？

A.保护举报人身份

B.及时调查投诉

C.记录调查过程

D.适当处罚违规行为

答案：A、B、C、D

7.题目：根据美国《反海外腐败法》（FCPA），以下哪些行为可能构成贿赂？

A.向外国官员提供礼品

B.向外国官员提供旅游机会

C.向外国官员提供职位

D.向外国官员提供经济利益

答案：A、B、C、D

8.题目：在制裁合规审计中，以下哪些内容最关键？

A.政策符合性

B.流程有效性

C.控制执行情况

D.人员培训效果

答案：A、B、C、D

三、判断题（共12题，每题1分）

1.题目：制裁合规政策需要每年至少更新一次。（正确）

2.题目：所有客户都必须进行强化尽职调查。（错误）

3.题目：制裁名单上的实体永远不能进行合法交易。（错误）

4.题目：制裁合规责任仅由合规部