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证券投资咨询机构名录

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪家机构是首批获得中国证监会证券投资咨询业务资格的机构？()

A.上海证券有限责任公司

B.国泰君安证券股份有限公司

C.中信证券股份有限公司

D.海通证券股份有限公司

2.哪家机构在2019年被评选为‘中国最佳证券投资咨询机构’？()

A.华泰证券股份有限公司

B.广发证券股份有限公司

C.招商证券股份有限公司

D.中信证券股份有限公司

3.以下哪个选项不是证券投资咨询机构的主要业务范围？()

A.提供证券投资建议

B.证券投资分析

C.证券交易

D.证券承销

4.以下哪项不是证券投资咨询机构需要遵守的法规？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《保险法》

D.《银行业监督管理法》

5.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项行为是不允许的？()

A.公开推荐具体证券

B.公开提出投资策略

C.公开披露客户信息

D.公开分析市场趋势

6.以下哪个机构不是中国证监会指定的全国性证券投资咨询机构？()

A.中信证券股份有限公司

B.海通证券股份有限公司

C.天风证券股份有限公司

D.东方财富证券股份有限公司

7.证券投资咨询机构在向客户提供咨询服务时，以下哪项行为是必须的？()

A.提供真实、准确、完整的信息

B.推荐高风险产品

C.强制客户购买产品

D.隐瞒投资风险

8.以下哪项不是证券投资咨询机构进行风险评估的标准？()

A.投资者的财务状况

B.投资者的投资经验

C.投资者的投资目标

D.投资者的年龄

9.证券投资咨询机构在发布市场分析报告时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.基于事实和数据进行分析

B.提供市场趋势预测

C.发布未经证实的消息

D.提供客观的市场评论

10.以下哪个机构在2020年被评选为‘中国最具影响力证券投资咨询机构’？()

A.国泰君安证券股份有限公司

B.广发证券股份有限公司

C.招商证券股份有限公司

D.华泰证券股份有限公司

二、多选题(共5题)

11.证券投资咨询机构在提供服务时，应遵守以下哪些法律法规？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《广告法》

D.《银行业监督管理法》

12.以下哪些行为属于证券投资咨询机构的合规要求？()

A.客户身份验证

B.投资风险提示

C.信息披露

D.内部控制

13.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪些因素需要考虑？()

A.宏观经济环境

B.市场趋势分析

C.客户投资偏好

D.投资产品特性

14.以下哪些属于证券投资咨询机构的风险管理措施？()

A.严格的风险评估流程

B.客户资金隔离管理

C.保密协议

D.业务持续监控

15.以下哪些信息是证券投资咨询机构在提供服务时必须披露的？()

A.咨询机构的资质认证

B.咨询人员的专业背景

C.投资建议的依据和限制

D.可能存在的利益冲突

三、填空题(共5题)

16.中国证监会于______年发布了《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问服务的规范。

17.证券投资咨询机构在提供咨询服务时，应确保其投资建议的依据是______、______、______的。

18.根据中国证监会规定，证券投资咨询机构应当建立健全______，加强内部管理和风险控制。

19.证券投资咨询机构在向客户提供投资建议时，应明确告知客户，投资决策由______负责。

20.证券投资咨询机构在提供咨询服务时，应尊重客户的______，不得损害客户的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券投资咨询机构提供的投资建议必须保证客户一定会获得盈利。()

A.正确B.错误

22.证券投资咨询机构在提供服务时，可以不披露其咨询人员的专业背景。()

A.正确B.错误

23.证券投资咨询机构在向客户提供投资建议时，无需考虑客户的投资目标。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询机构可以为客户提供证券交易服务。()

A.正确B.错误

25.证券投资咨询机构在提供服务时，无需遵守中国证监会的相关规定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券投资咨询业务？

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